企业安全管理体系评估表模版.docVIP

企业安全管理体系评估表模板

一、适用场景与核心价值

本评估表适用于企业内部安全管理体系的全面自查、第三方机构合规性审核、监管机构检查前准备以及体系认证（如ISO45001、ISO27001）等场景。通过系统化评估，可帮助企业识别安全管理漏洞、优化制度流程、强化责任落实，最终实现“风险可控、合规达标、持续改进”的安全管理目标，为生产经营活动提供坚实保障。

二、评估实施步骤

前期准备阶段

组建评估小组：由企业分管安全的负责人（如安全总监）牵头，成员包括安全管理部、人力资源部、生产运营部、信息技术部等部门负责人，必要时可邀请外部安全专家参与，保证评估专业性和客观性。

明确评估范围：根据企业业务特点，确定评估覆盖的区域（如厂区、办公区、仓库）、部门（如生产部、采购部、财务部）及安全管理要素（如组织架构、制度流程、风险管控、应急响应等）。

收集基础资料：提前梳理并收集与安全管理体系相关的文件，包括但不限于安全管理手册、制度汇编、操作规程、培训记录、检查台账、应急预案及演练记录、调查报告等。

现场评估阶段

文件审查：对照评估标准，逐项检查基础资料的完整性、合规性和有效性。例如：制度文件是否与必威体育精装版法律法规一致，培训记录是否覆盖全员，应急预案是否定期修订等。

人员访谈：分层级与员工交流，包括管理层（如总经理、部门经理）、安全管理人员及一线操作人员，知晓其对安全职责、制度流程的掌握情况，以及实际工作中遇到的安全问题。

现场核查：深入生产一线、作业现场，检查安全设施（如消防器材、防护装置）是否完好，作业人员是否遵守安全规程，危险区域是否设置警示标识，隐患整改是否落实到位等。

结果汇总与报告阶段

问题分类：根据评估发觉的问题，按“严重项”（可能导致重大或严重违规）、“一般项”（存在风险但不立即影响安全）、“观察项”（需长期关注）进行分类，并记录问题描述、涉及区域/部门、证据支撑等信息。

评分定级：采用百分制评分法，各评估维度设定权重（如组织管理占15%、制度建设占20%、风险防控占25%等），计算总分并划分等级（如90分以上为“优秀”，80-89分为“良好”，70-79分为“合格”，70分以下为“不合格”）。

撰写报告：编制评估报告，内容包括评估概况、总体评分、各维度得分明细、主要问题清单、整改建议及改进方向，经评估小组确认后提交企业管理层审议。

整改与跟踪阶段

制定整改计划：针对评估发觉的问题，明确责任部门、整改措施、完成时限及验收标准，形成《整改任务清单》，由安全管理部跟踪落实。

闭环管理：整改完成后，责任部门需提交整改报告及佐证材料，评估小组进行复核验收，保证问题“清零”；对于无法立即整改的问题，需制定临时管控措施并明确长期整改方案。

持续改进：将评估结果纳入年度安全绩效考核，定期（如每季度或每半年）开展复评，动态更新评估指标，推动安全管理体系螺旋式提升。

三、企业安全管理体系评估表（模板）

评估维度

评估项目

评估标准

评分方式（0-10分）

扣分情况

整改建议

一、组织管理（15分）

1.1安全领导机构

设立安全生产委员会（或安全管理领导小组），明确总经理为第一责任人，成员覆盖各部门负责人。

未设立机构扣5分，职责不明确扣3分

完善组织架构，明确责任分工

1.2安全管理部门与人员

安全管理部门设置合规，配备专职安全管理人员（按员工总数1%-3%配备），持证上岗。

部门缺失扣5分，人员不足或无证扣3分

健全安全管理部门，保证人员资质

1.3安全责任制

制定覆盖全员（从管理层到一线员工）的安全生产责任制，并签订责任书。

责任制未全覆盖扣4分，未签订责任书扣3分

修订责任制文本，保证全员覆盖

二、制度建设（20分）

2.1制度体系完整性

包含安全生产责任制、安全操作规程、隐患排查治理、教育培训、应急管理等核心制度。

每缺1项核心制度扣3分，最多扣10分

补充缺失制度，保证体系完整

2.2制度合规性

制度内容符合必威体育精装版《安全生产法》《消防法》等法律法规要求，定期（至少每年1次）评审修订。

制度过期未修订扣5分，内容与法规冲突扣5分

及时修订制度，保证合规有效

2.3制度执行与记录

制度发放至相关部门并公示，员工知晓率100%，执行过程有完整记录（如培训签到、检查签字）。

公示不到位扣2分，记录不完整扣3分

加强制度宣贯，规范执行记录

三、风险防控（25分）

3.1风险辨识与评估

定期（至少每年1次）开展全面风险辨识，形成风险清单，对重大风险制定管控措施。

未开展辨识扣10分，重大风险无管控措施扣5分

建立风险清单，落实分级管控

3.2隐患排查治理

建立隐患排查台账，明确排查频次（日常、专项、综合），隐患整改率100%（重大隐患限期整改）。

排查频次不足扣3分，整改率未达标扣5分

严格排查流程，保证隐患闭环

3.3作业安全管理