基金从业2025年法规知识专项训练（含答案）.docxVIP

基金从业2025年法规知识专项训练（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填涂在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.下列关于基金管理人职责的表述中，正确的是（）。

A.基金财产独立于基金管理人的固有财产，但基金管理人可以违规使用基金财产。

B.基金管理人应当以基金份额持有人的利益为根本目的。

C.基金管理人对基金财产只承担行政责任，不承担民事赔偿责任。

D.基金管理人可以将其管理的其他基金财产用于本基金的投资，无需经过特别批准。

2.根据我国《证券投资基金法》，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，未在收到指令时立即表示异议的，应当承担（）。

A.主要责任

B.同等责任

C.无责任

D.部分责任

3.下列关于基金份额发售的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人应当公平、公正地发售基金份额，不得有歧视性做法。

B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何单位和个人不得动用。

C.基金管理人可以委托未取得基金销售业务资格的机构代销基金份额。

D.基金份额的发售，由基金管理人负责组织。

4.基金合同是规定基金运作方式、明确基金管理人、基金托管人、基金份额持有人权利义务关系的法律文件。以下不属于基金合同必须记载的内容的是（）。

A.基金运作方式

B.基金托管人的名称和住所

C.基金份额的发售、交易、申购、赎回方式

D.基金管理人提取的管理费的比例和方式

5.下列关于基金信息披露的说法中，正确的是（）。

A.基金募集信息披露只需在基金合同中披露，无需在招募说明书等文件中详细说明。

B.基金运作信息披露的目的是为了让投资者了解基金当前的运作状况和投资表现。

C.基金临时信息披露的主要形式是基金净值公告。

D.基金信息披露的内容和格式无需遵守中国证监会的规定。

6.下列关于基金投资禁止行为的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人不得违反基金合同约定，擅自改变投资范围。

B.基金管理人不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人利益进行交易。

C.基金管理人可以将基金财产用于向基金管理人或者基金托管人提供担保。

D.基金管理人不得从事内幕交易或者操纵基金价格的行为。

7.根据我国《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构在销售基金份额时，应当向风险承受能力相匹配的基金投资者揭示基金的风险。以下关于基金风险揭示的说法中，错误的是（）。

A.风险揭示应当充分、清晰、准确，不存在误导性陈述。

B.基金销售机构可以根据自身情况，决定是否进行风险揭示。

C.风险揭示的内容应当包括基金的主要风险、风险等级等。

D.基金投资者签署风险承受能力评估问卷后，销售机构即完成风险揭示义务。

8.基金销售适用性的核心在于（）。

A.确保基金管理人持续符合相关资质要求

B.确保基金产品符合所有投资者的投资目标

C.将合适的产品销售给合适的投资者

D.最大化基金销售规模

9.下列关于合格投资者的说法中，错误的是（）。

A.合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应风险识别能力和风险承担能力的自然人、法人或者其他组织。

B.私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

C.合格投资者的认定标准由基金管理人自行制定。

D.合格投资者可以通过参与基金募集认购的方式成为基金投资者。

10.证券公司、期货公司可以依法申请成为基金管理人。以下关于基金管理人的组织形式的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人可以采取有限责任公司或者股份有限公司的形式。

B.公司制基金管理人的股东应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，不得滥用股东权利损害基金份额持有人的利益。

C.股份有限公司形式的基金管理人，股东会是其最高权力机构。

D.有限责任公司形式的基金管理人，股东按照出资比例行使表决权。

11.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，未在收到指令时立即表示异议，给基金财产造成损失的，应当承担（）。

A.行政责任

B.民事赔偿责任

C.处罚责任

D.接管责任

12.基金募集期限自基