2025年《证监会法律》公务员练习卷.docxVIP

2025年《证监会法律》公务员练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的首字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共20分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易行为？

A.收到内幕信息的人员泄露该信息给他人

B.证券公司员工利用职务便利获取内幕信息，建议客户买卖证券

C.上市公司董事在得知公司并购计划后立即卖出公司股票

D.证券分析师基于公开信息对某股票的未来走势进行客观预测

2.我国《证券法》规定，公开发行股票的，应当由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。下列关于核准程序的表述，错误的是？

A.发行人必须按照法定条件申请核准

B.核准机构应当依法审核发行人的申请文件

C.核准决定仅基于发行人的财务状况和盈利能力

D.发行人符合法定条件，核准机构应当予以核准

3.上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司披露其持有本公司的股份情况，并及时更新。关于该义务，下列说法错误的是？

A.持有股份发生变动时，应在法定期限内申报

B.申报内容应真实、准确、完整

C.未经公司股东大会同意，不得转让其持有股份

D.该义务主要目的是保护中小股东利益，防止内部人控制

4.根据我国《证券法》，证券登记结算机构履行职责，应当遵循下列哪项原则？

A.收益最大化为先

B.公开、公平、公正

C.效率优先、兼顾公平

D.必威体育官网网址性优先

5.某证券公司同时经营证券经纪业务和证券承销与保荐业务，根据《证券法》的规定，下列哪项行为是允许的？

A.接受客户委托，买卖其持有本公司的股票

B.在承销证券过程中，利用其在经纪业务的客户信息进行内幕交易

C.将其承销的某只股票的承销费的一部分，以回扣形式支付给为其提供客户资源的机构

D.允许其证券经纪业务的客户委托其进行股票的承销认购

6.下列关于证券交易场所的表述，错误的是？

A.证券交易场所是为证券集中交易提供场所和设施的组织

B.证券交易场所的设立必须经国务院证券监督管理机构批准

C.证券交易场所可以制定并实施交易规则，但不得干预证券交易价格的形成

D.证券交易场所对证券交易实行自律管理，不受任何监管

7.根据我国《证券法》，发生虚假陈述行为，给投资者造成损失的，下列哪项说法是正确的？

A.onlytheissuingcompanyisliable

B.thepersonresponsibleformakingthefalsestatementshallbeliabletocompensatetheinvestors

C.investorscannotsuetheissueriftheyreliedonthefalsestatement

D.theregulatorshallcompensatetheinvestorsdirectly

8.某上市公司未按照规定披露其重大资产重组信息，导致投资者在不知情的情况下买入股票并遭受损失。对该上市公司的法律责任，下列表述错误的是？

A.可能被处以罚款

B.可能被责令公开说明

C.可能被暂停或者取消相关业务资格

D.投资者可以直接向该公司索赔，但需自行承担举证责任

9.下列哪项不属于我国《公司法》规定的股份有限公司必须记载于公司章程的事项？

A.公司的名称和住所

B.公司的经营范围

C.股东的姓名或者名称

D.公司的注册资本

10.根据我国《证券投资基金法》，基金管理人的主要职责不包括？

A.负责基金财产的投资管理

B.负责基金财产的保管

C.编制基金财务会计报告

D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

11.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示风险，并按照规定对客户的信用风险进行评估。下列哪项做法是不合规的？

A.根据客户的资产状况和信用记录，设定合理的融资融券比例

B.要求客户提供担保物，并监控担保物的价值变化

C.允许客户以即将发行但尚未上市的证券作为担保物

D.建立客户信用风险监控体系，及时识别和防范风险

12.上市公司收购要约提出的收购价格，不得低于被收购公司股票的nàogiáhi