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2025年《证监会法律》职业资格考试冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司设立条件的说法，错误的是：

A.具有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录

C.有健全的内部控制制度

D.注册资本可以分期缴纳

2.下列关于首次公开发行股票的估值方法的说法，错误的是：

A.可以采用市盈率法、市净率法、现金流量折现法等估值方法

B.估值方法的选择应当符合发行人的实际情况

C.估值结果应当合理，并与发行人的发展前景相适应

D.可以高估发行人的价值以吸引更多投资者

3.根据我国《上市公司收购管理办法》，通过行政程序决定收购人是否获得特定上市公司控制权的，收购人必须获得相关主管部门的批准。

A.正确

B.错误

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份、财产状况、信用状况、投资经验、投资偏好等，并评估客户的风险承受能力。

A.正确

B.错误

5.下列关于证券公司证券自营业务的说法，正确的是：

A.证券公司可以将其证券自营账户用于从事融资融券等证券业务

B.证券公司从事证券自营业务，应当使用专门的账户

C.证券公司证券自营业务的禁止行为不包括利用内幕信息进行交易

D.证券公司证券自营业务的投资范围仅限于上市股票和债券

6.证券登记结算机构应当按照规定，向投资者提供证券账户信息查询服务。

A.正确

B.错误

7.上市公司披露的信息，应当真实、准确、完整、及时。

A.正确

B.错误

8.发行人及其控股股东、实际控制人违反证券发行注册制规定，未履行法定义务或者法定程序，尚在raft阶段，证券登记结算机构应当终止登记。

A.正确

B.错误

9.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制的，涨跌幅限制比例由国务院证券监督管理机构规定。

A.正确

B.错误

10.证券公司为客户办理证券账户开立、注销，证券交易委托、查询等事宜，应当核对客户身份信息。

A.正确

B.错误

11.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照规定，建立、健全证券公司治理结构。

A.正确

B.错误

12.证券公司可以将其证券经纪业务账户用于其证券自营业务或者证券资产管理业务。

A.正确

B.错误

13.上市公司董事会决议修改公司章程、增加或者减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式，应当由出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

A.正确

B.错误

14.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照规定对客户进行风险揭示。

A.正确

B.错误

15.证券登记结算机构应当建立、健全业务管理制度和安全防范措施，确保证券登记、存管、结算数据的安全。

A.正确

B.错误

16.发行人向不特定合格投资者发行股票，应当通过证券公司或者证券公司认可的机构组织发行。

A.正确

B.错误

17.证券公司从事证券资产管理业务，应当确保客户资产与其自有资产严格分离，实行风险分离管理。

A.正确

B.错误

18.上市公司董事、监事和高级管理人员应当对公司披露的信息的真实性、准确性、完整性、及时性负责。

A.正确

B.错误

19.证券公司从事证券承销和保荐业务，应当遵循公平、公正、诚实信用的原则，尽职尽责，维护投资者的合法权益。

A.正确

B.错误

20.证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托，代客户买卖证券。

A.正确

B.错误

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.下列关于证券公司治理结构的要求，正确的有：

A.证券公司应当建立健全公司治理机制，明确股东、董事会、监事会、高级管理人员的权利和义务

B.证券公司董事会应当对公司的经营管理和风险控制负责

C.证券公司监事会应当对公司的财务状况进行监督

D.证券公司高级管理人员应当忠实勤勉，执行董事会的决议

2.下列关于证券公司内部控制制度的要求，正确的有：

A.证券公司应当建立健全内部控制制度，覆盖公司经营管理的各个方面