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2025国考广东证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（每题1分，共20题）

1.根据《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，必须以（）作为担保。

A.客户的信用等级

B.客户的保证金

C.证券公司的自有资金

D.第三方担保机构

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设立投资银行部门，注册资本不得低于（）元人民币。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

3.广东省证监局在监管过程中发现某证券公司未按规定披露风险揭示书，依据《证券法》应处以（）罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上150万元以下

D.50万元以上200万元以下

4.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员应当（）。

A.具备3年以上证券从业经验

B.具备5年以上证券从业经验

C.通过基金从业资格考试

D.拥有硕士及以上学历

5.《深圳证券交易所股票上市规则》规定，上市公司董事的独立意见必须由（）董事单独发表。

A.1/3以上

B.1/2以上

C.2/3以上

D.全体

6.广东省证监局对某上市公司进行现场检查时，发现其财务报表存在虚假记载，依据《证券法》可对其直接负责的主管人员处以（）罚款。

A.5万元以上30万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.15万元以上70万元以下

D.20万元以上100万元以下

7.证券公司开展定向资产管理业务，其投资范围不包括（）。

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.房地产投资信托基金

8.《证券公司内部控制指引》要求，证券公司应当建立（）制度，防范利益冲突。

A.风险隔离

B.资金分离

C.业务隔离

D.信息隔离

9.广东省证监局在监管中发现某证券公司未按规定报送客户信息，依据《证券法》可对其处以（）罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上150万元以下

D.50万元以上200万元以下

10.《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司发生重大资产重组，应当由（）审议通过。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

11.证券公司从事自营业务，其自营资金不得用于（）。

A.买卖上市证券

B.融资融券业务

C.证券投资咨询

D.资产管理业务

12.《广东省上市公司监管办法》规定，上市公司信息披露的及时性要求是（）。

A.当日

B.次日

C.2日内

D.3日内

13.证券公司设立营业部，必须符合中国证监会关于（）的要求。

A.资本充足率

B.净资本

C.从业人员数量

D.以上都是

14.《证券公司风险处置条例》规定，证券公司被接管后，其原有业务（）。

A.立即停止

B.暂停部分业务

C.继续开展

D.由接管机构决定

15.证券公司开展私募业务，其投资者人数不得超过（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

16.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，上市公司连续3年亏损，应当（）。

A.退市

B.重组

C.减持股份

D.停牌

17.证券公司从事债券承销业务，其承销团成员不得少于（）家。

A.2家

B.3家

C.4家

D.5家

18.广东省证监局对某证券公司进行现场检查时，发现其未按规定进行风险压力测试，依据《证券公司监督管理条例》可对其处以（）罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上150万元以下

D.50万元以上200万元以下

19.《证券公司内部控制指引》要求，证券公司应当建立（）制度，确保业务合规。

A.风险评估

B.内部控制

C.业务审核

D.以上都是

20.证券公司从事资产管理业务，其投资经理应当（）。

A.具备3年以上证券从业经验

B.通过基金从业资格考试

C.拥有硕士及以上学历

D.以上都是

二、多选题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事自营业务，其投资范围包括（）。

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.房地产投资信托基金

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司必须建立（）制度，防范风险。

A.风险隔离

B.资金分离

C.业务隔离

D.信息隔离

3.广东省证监局在监管中发现某证券公司未按规定进行信息披露，依据《证券法》可对其处以（）罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上150万元以下

D.50万元以上200万元以下

4.