2025上海国考金融监管局法律专业知识金融法公司法专项突破.docxVIP

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2025上海国考金融监管局《法律专业知识》（金融法、公司法）专项突破

一、单选题（每题1分，共10题）

要求：请根据题目要求，选择最符合法律规定的选项。

1.《商业银行法》规定，商业银行的资本充足率不得低于多少？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

2.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于多少人民币？

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.根据《公司法》，股份有限公司发起人人数不得少于？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

4.金融机构违反《银行业监督管理法》规定，擅自设立银行业金融机构的，由哪个部门予以处罚？

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.国家金融监督管理总局

D.最高人民法院

5.《公司法》规定，公司解散时，应当依法成立清算组进行清算。清算组由谁负责召集？

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.人民法院

6.金融控股公司从事交叉金融业务的，应当符合哪些条件？

A.资本充足率不低于10%

B.具备相应的风险管理能力

C.经中国证监会批准

D.资产规模不低于2000亿元

7.根据《证券法》，上市公司披露年度报告的期限是？

A.每年4月30日前

B.每年6月30日前

C.每年9月30日前

D.每年10月30日前

8.《公司法》规定，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程的决议，须经代表多少以上表决权的股东通过？

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.全体

9.金融机构违法披露客户信息，造成严重后果的，相关责任人的处罚不包括？

A.罚款

B.没收违法所得

C.责令停业整顿

D.刑事责任

10.《信托法》规定，信托财产不属于信托公司的财产，其法律地位如何体现？

A.信托财产独立于受托人固有财产

B.信托财产受信托公司破产程序调整

C.信托财产可以用于清偿信托公司债务

D.信托财产由信托公司自由支配

二、多选题（每题2分，共5题）

要求：请根据题目要求，选择所有符合法律规定的选项。

1.《公司法》规定，公司合并的程序包括哪些？

A.股东会作出决议

B.通知债权人并公告

C.办理工商变更登记

D.评估资产并制定合并方案

2.金融机构违反《反洗钱法》规定，可能面临的法律责任包括？

A.责令限期改正

B.罚款

C.没收违法所得

D.责任人被追究刑事责任

3.《证券法》规定，上市公司信息披露的重大性标准包括哪些情形？

A.公司经营方针发生重大变化

B.公司发生重大投资

C.公司主要财务指标发生重大变化

D.公司合并、分立或解散

4.金融控股公司监管的核心要求包括哪些？

A.资本充足性监管

B.风险隔离要求

C.并表管理

D.信息披露义务

5.《公司法》规定，有限责任公司股东可以转让股权的情形包括？

A.经其他股东过半数同意

B.其他股东在同等条件下优先购买

C.公司章程对股权转让作出特殊规定

D.股东会作出决议

三、判断题（每题1分，共10题）

要求：请判断下列表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”。

1.《商业银行法》规定，商业银行可以无限制地吸收公众存款。

√/×

2.证券公司从事自营业务时，可以动用客户的资金进行投资。

√/×

3.根据《公司法》，股份有限公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

√/×

4.金融机构违反《银行业监督管理法》规定，擅自提高存款利率的，由中国人民银行予以处罚。

√/×

5.《公司法》规定，公司董事会对股东会负责，执行股东会的决议。

√/×

6.金融控股公司从事金融业务的，应当建立健全风险隔离机制，防止利益冲突。

√/×

7.根据《证券法》，上市公司披露临时报告的期限是事件发生之日起2日内。

√/×

8.《公司法》规定，有限责任公司可以不设董事会，只设执行董事。

√/×

9.金融机构违法提供客户信息给第三方，构成犯罪的，相关责任人可能被追究刑事责任。

√/×

10.《信托法》规定，信托财产独立于受托人固有财产，即使受托人破产，信托财产也不受清偿。

√/×

四、简答题（每题5分，共4题）

要求：请根据题目要求，简要回答问题。

1.简述《商业银行法》对商业银行设立的条件。

2.简述《证券法》对上市公司信息披露的主要要求。

3.简述《公司法》对有限责任公司股权转让的规定。

4.简述金融控股公司监管的主要目标。

五、案例分析题（每题10分，共2题）

要求：请根据案例事实，结合相关法律规定，回答问题。

1.案例：某上市公司因未按规定披露重大投资信息，导致投资者损失惨重。公司董事会辩称，该投资属于日常经营行为，不构成重大事项。