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金融行业风险管理与合规性提升方案.docx

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    研究报告

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    金融行业风险管理与合规性提升方案

    一、风险管理体系构建

    1.1.建立风险识别框架

    (1)风险识别框架的建立是金融行业风险管理的基石。它旨在系统化地识别各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律合规风险等，并对其进行全面评估。为此，需要构建一个多维度的风险识别体系，涵盖风险评估的方法、工具和技术，确保风险识别的全面性和有效性。

    (2)在建立风险识别框架时，应遵循系统性、前瞻性和动态性的原则。系统性要求对风险进行全面的梳理和分析，涵盖业务流程、内部控制和外部环境等方面；前瞻性意味着能够预见到未来可能出现的风险；动态性则要求框架能够随着市场环

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