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2025国考深圳证券基金机构监管岗必备知识与考题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所对证券公司融资融券业务的风险监控指标体系中，风险覆盖率不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.100%

D.300%

2.深圳市地方金融监督管理局在监管私募基金时，重点关注的是（）。

A.基金的投资策略

B.基金的实缴资本规模

C.基金管理人及其关联方的合规情况

D.基金的业绩排名

3.根据《深圳经济特区个人破产条例》，债务人申请破产清算的，人民法院应当自收到申请之日起（）日内裁定是否受理。

A.5

B.10

C.15

D.20

4.深圳证券交易所对公募基金的定期报告披露要求中，季度报告应当在每个季度结束后的（）日内公告。

A.15

B.30

C.45

D.60

5.深圳市地方金融监督管理局在审查证券公司设立分支机构时，必须核查的是（）。

A.分支机构的注册资本

B.分支机构的办公场所面积

C.分支机构的业务范围和合规性

D.分支机构的员工数量

6.根据《深圳经济特区融资租赁条例》，融资租赁公司的租赁物价值应当不低于其注册资本的（）。

A.30%

B.50%

C.70%

D.100%

7.深圳证券交易所对证券公司私募债券发行的监管要求中，发行人最近一个会计年度的净资产不低于（）。

A.10亿元人民币

B.20亿元人民币

C.30亿元人民币

D.40亿元人民币

8.深圳市地方金融监督管理局在监管区域性股权市场时，重点核查的是（）。

A.市场挂牌企业的盈利能力

B.市场交易活动的合规性

C.市场中介机构的尽职情况

D.市场投资者的风险承受能力

9.根据《深圳经济特区私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人从事关联交易时，应当遵循的原则是（）。

A.公平、公正、公开

B.自利、高效、便捷

C.合理、合规、审慎

D.灵活、自主、创新

10.深圳证券交易所对证券公司资产管理业务的监管中，要求管理人每季度对所管理产品的合规风险进行（）。

A.月度评估

B.季度评估

C.半年度评估

D.年度评估

二、多选题（共10题，每题2分）

1.深圳证券交易所对证券公司融资融券业务的监控指标体系中，以下哪些属于核心风险指标？（）

A.维持担保比例

B.风险覆盖率

C.净资本与净资产的比例

D.融资余额与融券余额的比例

2.深圳市地方金融监督管理局在监管私募基金时，重点关注哪些方面？（）

A.基金管理人的合规情况

B.基金的投资者适当性管理

C.基金的投资运作情况

D.基金的退出机制设计

3.根据《深圳经济特区个人破产条例》，债务人申请破产清算的程序包括哪些环节？（）

A.提交破产申请

B.人民法院审查受理

C.破产管理人接管财产

D.债权人会议确认破产方案

4.深圳证券交易所对公募基金的定期报告披露要求中，年度报告应当包括哪些内容？（）

A.基金的投资组合报告

B.基金的财务会计报告

C.基金的风险评估报告

D.基金的管理人报告

5.深圳市地方金融监督管理局在审查证券公司设立分支机构时，必须核查哪些材料？（）

A.分支机构的业务范围申请

B.分支机构的合规审查报告

C.分支机构的注册资本证明

D.分支机构的办公场所租赁合同

6.根据《深圳经济特区融资租赁条例》，融资租赁公司的业务范围包括哪些？（）

A.融资租赁业务

B.租赁物残值处理业务

C.租赁咨询业务

D.租赁担保业务

7.深圳证券交易所对证券公司私募债券发行的监管要求中，发行人必须满足哪些条件？（）

A.最近三个会计年度净利润为正

B.最近一个会计年度末的净资产不低于20亿元人民币

C.具有良好的公司治理结构

D.具备完善的内部控制制度

8.深圳市地方金融监督管理局在监管区域性股权市场时，重点核查哪些方面？（）

A.市场挂牌企业的合规情况

B.市场交易活动的风险控制

C.市场中介机构的尽职情况

D.市场投资者的适当性管理

9.根据《深圳经济特区私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人从事关联交易时，应当遵循哪些原则？（）

A.公平、公正、公开

B.自利、高效、便捷

C.合理、合规、审慎

D.灵活、自主、创新

10.深圳证券交易所对证券公司资产管理业务的监管中，要求管理人进行哪些合规风险评估？（）

A.产品合规风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

三、判断题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所对证券公司融资融券业务的监控指标体系中，风险覆盖率是指净资本与风险覆盖率的比例。（）

2.深圳市地方金融监督管理局在监管私募基金时，