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基金从业资格考试题

单项选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪项不属于基金公司的核心职能？

A.基金募集

B.基金投资

C.基金销售

D.股票发行

2.开放式基金的申购费率通常与申购金额的关系是？

A.正相关

B.负相关

C.无关

D.不确定

3.下列哪项是衡量基金风险的主要指标？

A.收益率

B.波动率

C.分红率

D.管理费率

4.基金托管人的主要职责不包括？

A.保管基金资产

B.监督基金投资运作

C.制定投资策略

D.复核基金净值

5.下列哪项是封闭式基金与开放式基金的主要区别？

A.投资策略

B.基金份额

C.基金管理人

D.基金托管人

6.以下哪项不属于货币市场基金的投资对象？

A.国债

B.公司债

C.银行承兑汇票

D.中央银行票据

7.基金合同生效的条件通常包括？

A.基金份额持有人人数达到200人以上

B.基金份额总额不少于2亿份

C.基金管理人符合资格要求

D.基金托管人符合资格要求

8.以下哪项是衡量基金业绩的主要指标之一？

A.夏普比率

B.市盈率

C.市净率

D.换手率

9.基金公司的投资决策委员会通常由哪些人员组成？

A.基金经理

B.基金研究员

C.基金公司高管

D.基金托管人

10.以下哪项是基金份额持有人大会的召集人？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

多项选择题（每题4分，共40分）

1.以下哪些属于基金的销售渠道？

A.银行

B.证券公司

C.基金公司直销

D.保险公司

2.基金的投资策略主要包括哪些？

A.被动投资策略

B.主动投资策略

C.量化投资策略

D.定性投资策略

3.以下哪些因素可能影响基金的收益率？

A.市场走势

B.基金经理的投资能力

C.基金公司的运营成本

D.基金的分红政策

4.基金的风险管理主要包括哪些方面？

A.市场风险管理

B.信用风险管理

C.流动性风险管理

D.操作风险管理

5.以下哪些属于基金的法律文件？

A.基金合同

B.招募说明书

C.基金托管协议

D.定期报告

6.基金的投资组合管理通常包括哪些步骤？

A.确定投资目标和策略

B.选择投资标的

C.构建投资组合

D.监控和调整投资组合

7.以下哪些因素可能影响基金的申购费率？

A.申购金额

B.申购时间

C.基金类型

D.基金公司的运营成本

8.基金份额持有人的权利通常包括哪些？

A.参与基金份额持有人大会

B.获取基金收益

C.监督基金运作

D.转让基金份额

9.以下哪些属于基金公司的内部控制要素？

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

10.以下哪些因素可能影响基金的赎回费率？

A.赎回金额

B.持有时间

C.基金类型

D.市场走势

判断题（每题2分，共20分）

1.基金公司的投资决策委员会通常由基金经理组成。（）

2.货币市场基金的投资对象主要是短期货币工具。（）

3.基金的申购费率通常与申购金额成正比。（）

4.基金托管人负责保管基金资产并监督基金投资运作。（）

5.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构。（）

6.基金公司的内部控制目标是保证基金资产的安全和完整。（）

7.基金的分红政策通常由基金管理人单方面决定。（）

8.封闭式基金的基金份额在封闭期内不可赎回。（）

9.基金的投资组合管理不需要考虑市场走势。（）

10.基金的申购费率通常高于赎回费率。（）

填空题（每题2分，共20分）

1.基金公司的核心职能包括基金募集、______和基金资产管理。

2.开放式基金的申购费率通常与申购金额成______关系。

3.基金的风险管理主要包括市场风险、信用风险、流动性风险和______风险。

4.基金份额持有人的主要权利包括参与基金份额持有人大会、获取基金收益、监

督基金运作和______。

5.基金的投资策略主要包括被动投资策略和______投资策略。

6.基金的内部控制要素包括控制环境、风险评估、控制活动和______。

7.货币市场基金的主要投资对象是短期货币工具，如国债、______和中央银行票

据等。

8.基金的销售渠道主要包括银行、证券公司、______和第三方销售机构等。

9.基金合同生效的条件通常包括基金份额持有人人数达到规定人数、基金份额总

额不少于规定金额以及______符合资格要求。

10.基金的投资组合管理通常包括确定投资目标和策略、选择投资标的、______和

监控和调整投资组合等步骤。

答案：

单项选择题

1.D