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2025国考惠州市证券监管岗位申论模拟题及答案
一、注意事项
1.本试卷共5题，总分为100分，考试时间为150分钟。
2.必须在答题卡上按题号顺序作答，在试卷上作答无效。
3.答案书写必须工整、清晰，保持卷面整洁。
第一题（33分）
【题型】归纳概括题（3题，每题11分）
【材料节选】
近年来，惠州市证券市场发展迅速，但同时也暴露出一些问题。部分上市公司财务造假、信息披露不及时等现象频发，投资者维权困难；区域性股权市场挂牌企业流动性不足，融资功能未充分发挥；非法证券活动屡禁不止，部分中介机构合规意识薄弱。市证券监管局为优化监管体系，开展“证券监管能力提升年”专项行动，提出以下措施：
1.加强上市公司监管，建立财务造假“黑名单”制度，联合公安、市场监管等部门开展联合执法；
2.完善区域性股权市场交易规则，引入做市商机制，拓宽企业融资渠道；
3.开展投资者教育，设立证券纠纷调解中心，简化维权流程；
4.强化中介机构监管，推行“双随机、一公开”检查机制，提高违法成本。
【题目要求】
1.概括惠州市证券市场当前面临的主要问题。（11分）
2.概括市证券监管局“证券监管能力提升年”专项行动的主要措施。（11分）
3.概括上述材料中提到的监管措施与市场发展的关系。（11分）
第二题（24分）
【题型】提出对策题（1题，24分）
【材料节选】
惠州市某证券公司因违规开展私募业务被监管处罚，但类似问题仍时有发生。部分从业人员法律意识淡薄，违规操作；部分投资者盲目跟风，风险意识不足；监管科技手段应用滞后，难以实现精准监管。市证券监管局计划通过优化监管方式，防范系统性金融风险。
【题目要求】
假设你是市证券监管局工作人员，请提出3条以上针对性建议，完善惠州市证券市场乱象治理机制。（24分）
第三题（20分）
【题型】应用文写作题（1题，20分）
【材料节选】
为提升投资者风险防范能力，市证券监管局计划在惠州各大商圈、社区开展“防范非法证券活动”宣传活动。要求活动形式多样，内容贴近市民需求。
【题目要求】
请草拟一份活动方案，包括活动主题、时间、地点、内容及预期效果。（20分）
第四题（20分）
【题型】文章论述题（1题，20分）
【题目】
结合惠州市证券市场发展实际，论述“监管科技”在证券市场监管中的应用价值与挑战。
【要求】
1.观点明确，论据充分；
2.结构完整，逻辑清晰；
3.字数不少于400字。
第五题（13分）
【题型】句子填空题（1题，13分）
【材料节选】
近年来，惠州市证券监管工作取得一定成效，但仍需在以下方面加强：
①__________，提升上市公司质量；
②__________，强化投资者权益保护；
③__________，防范系统性金融风险。
【题目要求】
请根据上下文逻辑，分别填入最恰当的语句。（13分）
答案及解析
第一题（33分）
1.概括惠州市证券市场当前面临的主要问题。（11分）
答案：
（1）上市公司财务造假、信息披露不及时，损害投资者利益；
（2）区域性股权市场挂牌企业流动性不足，融资功能弱化；
（3）非法证券活动频发，中介机构合规意识薄弱。
解析：
材料中明确指出上市公司财务造假、区域股权市场流动性差、非法证券活动等问题，需分点概括，避免遗漏。
2.概括市证券监管局“证券监管能力提升年”专项行动的主要措施。（11分）
答案：
（1）加强上市公司监管，建立财务造假“黑名单”制度；
（2）完善区域股权市场交易规则，引入做市商机制；
（3）开展投资者教育，设立证券纠纷调解中心；
（4）强化中介机构监管，推行“双随机、一公开”检查。
解析：
措施需紧扣材料中的具体行动，如“黑名单”制度、“双随机”检查等，确保全面准确。
3.概括上述材料中提到的监管措施与市场发展的关系。（11分）
答案：
监管措施与市场发展相互促进：通过加强监管，提升上市公司质量，增强市场信心；完善交易规则，激发市场活力；强化投资者保护，促进市场稳定；打击非法活动，净化市场环境。
解析：
需从“监管促进发展”的角度分析，体现措施对市场的正向影响。
第二题（24分）
答案：
1.完善从业人员培训机制。定期开展法律法规培训，强化合规意识，对违规行为零容忍；
2.加强投资者风险教育。通过社区讲座、短视频等形式，普及投资知识，引导理性投资；
3.推进监管科技应用。利用大数据、人工智能等技术，建立智能监测系统，实现精准监管；
4.强化跨部门协作。联合公安、市场监管等部门，形成监管合力，提高违法成本。
解析：
建议需针对材料中的问题（从业人员违规、投资者盲目跟风、监管科技滞后），提出可操作性强的措施。
第三题（20分）
活动方案：
主题：“防范非法证券活动，守护您的钱袋子
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