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2025国考大连证监局申论贯彻执行预测卷及答案

一、公文写作（3题，每题20分，共60分）

1.通知

题目：假设你是大连证监局工作人员，现需草拟一份关于开展“防范非法证券活动”主题宣传活动的通知，要求内容涵盖活动目的、时间安排、参与对象、主要形式及考核要求，字数不少于400字。

答案：

关于开展“防范非法证券活动”主题宣传活动的通知

各相关单位：

为增强社会公众风险防范意识，切实保护投资者合法权益，根据证监会《关于加强防范非法证券活动宣传教育的通知》要求，现决定在全地区开展“防范非法证券活动”主题宣传教育活动。现将有关事项通知如下：

一、活动目的

通过集中宣传，提高投资者对非法证券活动的识别能力，普及合法投资知识，营造诚信、规范的市场环境。

二、时间安排

2025年5月1日至6月30日为集中宣传期，7月1日至12月31日为常态化推进阶段。

三、参与对象

辖区内证券公司、基金公司、期货公司及其分支机构，各金融机构、社区、学校等。

四、主要形式

1.线上宣传：通过官方网站、微信公众号、短视频平台发布防骗知识；

2.线下活动：组织社区讲座、校园宣讲、案例展板等；

3.互动环节：开展“防骗知识竞赛”，奖励优秀参与者。

五、考核要求

各单位需提交活动方案及总结报告，证监局将组织抽查评估，对未达标者进行约谈。

请各单位高度重视，确保活动实效。特此通知。

2.工作方案

题目：假设大连证监局需制定《大连辖区上市公司信息披露质量提升工作方案》，要求明确目标、重点任务、责任分工及保障措施，字数不少于500字。

答案：

大连辖区上市公司信息披露质量提升工作方案

为贯彻落实证监会《关于进一步规范上市公司信息披露的通知》精神，提升辖区上市公司信息披露质量，现制定如下方案：

一、工作目标

通过强化监管、优化机制、加强培训，到2025年底，实现信息披露违法违规案件下降20%，投资者满意度提升15%。

二、重点任务

1.完善监管机制：建立“双随机、一公开”检查制度，加大对财务造假、虚假披露的处罚力度；

2.强化公司责任：要求上市公司披露“一季报”时同步披露风险提示，完善内控体系；

3.加强投资者教育：联合交易所举办“信息披露投资者课堂”，普及法律知识。

三、责任分工

-证监局：负责日常检查及案件查处；

-交易所：协调信息披露审核；

-上市公司：落实主体责任，完善董监高履职备案制度。

四、保障措施

1.技术赋能：引入大数据分析，提高违法线索发现效率；

2.考核激励：将信息披露质量纳入上市公司评级体系，对合规企业给予绿色通道。

本方案自印发之日起施行。

3.报告

题目：假设大连证监局需撰写《2024年辖区私募基金行业风险排查报告》，要求分析主要风险点、监管措施及成效，字数不少于600字。

答案：

2024年大连辖区私募基金行业风险排查报告

2024年，我局对辖区私募基金行业开展全面风险排查，现将情况报告如下：

一、主要风险点

1.违规募资：部分基金以“保本承诺”诱导投资者，涉嫌非法集资；

2.信息披露不充分：部分基金未及时披露关联交易，损害投资者利益；

3.管理人动荡：个别机构因高管离职导致风控缺失。

二、监管措施

1.专项检查：对50家机构进行“穿透式”核查，发现并整改问题23项；

2.行业培训：联合行业协会开展合规培训，覆盖率达90%；

3.法律援助：设立“私募基金维权热线”，处理投诉案件12件。

三、监管成效

通过上述措施，辖区私募基金行业合规水平显著提升，违法违规案件同比下降35%。

四、下一步计划

持续强化穿透式监管，推动行业“去杠杆”，完善长效机制。

二、事务性文书（2题，每题25分，共50分）

4.事项性通知

题目：假设大连证监局需发布通知，要求辖区证券从业人员参加“反洗钱合规培训”，需明确培训时间、地点、报名方式及考核要求，字数不少于300字。

答案：

关于组织参加“反洗钱合规培训”的通知

各证券机构：

为提升从业人员反洗钱能力，根据《反洗钱法》要求，现组织专项培训。现将有关事项通知如下：

一、培训时间

2025年6月15日（周一）9:00-17:00，地点：大连证监局会议室。

二、参加对象

辖区证券公司、基金子公司等机构的风险合规负责人及一线员工。

三、报名方式

请于6月10日前通过邮箱XXX报送参会回执。

四、考核要求

培训结束后将进行闭卷考试，合格者颁发证书，不合格者需补考。

请各单位高度重视，确保全员参与。

5.会议纪要

题目：假设大连证监局召开“资本市场风险防控”专题会议，需整理会议纪要，涵盖会议主题、主要讨论内容及决议，字数不少于400字。

答案：

“资本市场风险防控”专题会议纪要

2025年5月20日，大连证监局召开专题会议，研究风险防控措施