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企业风险管理预案制定与演练工具指南

一、适用情境与启动条件

本工具适用于各类企业（含生产制造、服务、金融、科技等行业）开展系统性风险管理预案的编制与演练工作，具体启动场景包括但不限于：

企业战略调整、业务扩张或组织架构变更后，需重新评估潜在风险；

国家法律法规、行业标准或监管政策发生重大变化，需应对合规风险；

发生重大安全、舆情事件或经营危机后，需复盘并完善预防机制；

新产品/服务上线、新项目启动或新厂区运营前，需识别专项风险；

定期（如每年）开展全面风险排查，验证现有预案的有效性。

二、预案制定全流程

（一）第一阶段：筹备与组织

成立专项工作组

由企业分管风险管理的领导（如副总经理）担任组长，成员包括各部门负责人（如生产部经理、人力资源部经理、法务专员等），明确职责分工：组长统筹整体进度，各部门负责人提供本领域风险信息，指定1-2名联络员负责材料收集与对接。

召开启动会，明确预案编制的目标、范围、时间节点（如“60天内完成初稿”）及输出成果（预案文本、风险清单、演练计划等）。

制定编制计划

工作组结合企业实际，梳理需覆盖的风险领域（如战略风险、运营风险、财务风险、法律风险、安全风险等），确定预案优先级（如“优先处理影响企业生存的高风险事件”）。

编制时间表，明确各阶段任务、责任人及完成时限（示例：第1-2周完成风险识别，第3-4周完成风险评估，第5-6周完成应对措施设计）。

（二）第二阶段：风险识别与评估

全面风险识别

方法选择：采用“头脑风暴法+检查表法+历史数据分析法”，结合企业过往风险事件记录（如近3年安全、客户投诉、法律纠纷等），识别潜在风险。

输出成果：形成《初始风险清单》，包含风险描述（如“生产车间设备老化导致安全”）、风险类别（如“运营风险”）、触发条件（如“设备连续运行超8年未检修”）。

风险等级评估

评估维度：从“可能性”（1-5分，1分极不可能，5分极可能）和“影响程度”（1-5分，1分影响轻微，5分影响灾难性）两个维度打分。

风险等级划分：根据“可能性×影响程度”计算风险值（1-25分），划分为三个等级：

高风险（16-25分）：需立即采取应对措施，优先纳入预案；

中风险（8-15分）：需制定防控计划，定期监控；

低风险（1-7分）：可接受或仅需简单记录。

输出成果：《风险评估矩阵表》（见模板1），明确各风险的等级及排序。

（三）第三阶段：应对措施与流程设计

制定针对性应对策略

针对高风险事件，设计具体应对措施，明确“做什么、谁来做、怎么做、何时做”：

规避策略：如“暂停存在重大安全隐患的生产线，待设备检修后再恢复”；

降低策略：如“为关键设备安装智能监测系统，实时预警故障”；

转移策略：如“为重大投资项目购买保险，转移部分财务风险”；

接受策略：如“对低概率且影响小的风险，预留应急备用金”。

绘制应急流程图

对高风险事件，绘制“应急响应流程图”，清晰展示事件发生后从“信息上报→应急启动→处置措施→后期处置”的全流程，明确各环节的责任部门、责任人及时间要求（示例：安全发生后，现场人员需10分钟内报告生产部经理，30分钟内启动应急小组，2小时内完成初步处置）。

（四）第四阶段：预案审核与发布

内部评审与修订

工作组组织各部门对预案初稿进行评审，重点检查措施的可操作性、流程的合理性、职责的清晰性，收集意见并修订（如“调整应急响应时间，保证符合实际处置能力”）。

邀请外部专家（如风险管理咨询顾问、行业安全专家）参与评审，提供专业建议。

正式发布与培训

修订后的预案经企业总经理*审批后，以正式文件形式发布（标注生效日期），并通过企业OA系统、内部培训会等方式传达至全体员工。

开展专项培训，保证相关人员熟悉预案内容、自身职责及应急流程（如“每季度组织一次预案培训，考核合格后方可上岗”）。

三、演练执行关键步骤

（一）第一阶段：演练准备

明确演练目标

结合预案中的高风险事件，确定演练目标（如“检验火灾应急响应流程的顺畅性”“测试舆情危机处置的沟通效率”）。

制定演练方案

方案内容需包含：演练名称（如“2024年火灾应急演练”）、时间、地点、参与人员（指挥组、执行组、评估组、模拟受影响人员）、场景设计（如“生产车间因电路短路引发火灾，1人被困”）、演练流程（分阶段说明各环节动作）、评估标准（如“应急响应时间≤30分钟”“人员疏散准确率100%”）。

方案需提前3个工作日报工作组组长审批，保证资源到位（如消防器材、通讯设备、医疗急救包等）。

（二）第二阶段：演练实施

启动阶段

指挥组（由生产部经理、行政总监等组成）宣布演练开始，通过广播、对讲机等向各小组下达指令（如“模拟火灾发生，立即启动Ⅲ级应急响应”）。

执行阶段

各小组按预案分工行动：

信息组（由行政部专员*负责）：模拟拨打119报警，通知企业应急队伍，收集现场信