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初步尽调所需资料清单

在商业合作、投资评估或并购活动的初期，一份全面且精准的初步尽职调查（以下简称“初步尽调”）资料清单，是高效了解目标主体基本情况、识别潜在风险、判断合作可行性的关键工具。本清单旨在为相关方提供一个专业、严谨的指引，确保初步尽调工作有序、深入，并能获取决策所需的核心信息。

一、主体基本情况

此部分旨在核实目标主体的合法设立、存续状态及基本架构，是了解目标主体“是谁”的基础。

1.设立及存续文件：

*必威体育精装版有效的营业执照（或其他法人登记证明文件）。

*公司章程（必威体育精装版修订版，含历次修订案）。

*股东名册及必威体育精装版的股权结构图，注明各股东持股比例、出资方式及出资到位情况。

*历次工商变更登记资料（若有重大变更，如名称、注册资本、股东、经营范围等）。

2.组织架构与治理：

*公司组织架构图（包括各部门设置、核心管理人员分工）。

*必威体育精装版的董事、监事、高级管理人员名单及其简历（主要包括教育背景、工作经历、在其他企业兼职情况）。

*重要会议（股东会、董事会、监事会）的最近一期会议纪要（特别是涉及重大决策的）。

3.历史沿革概要：

*公司发展历程的简要说明，包括重要的里程碑事件。

二、业务与运营

此部分聚焦目标主体的核心业务、市场地位、运营模式及核心资源，旨在了解其“做什么”、“怎么做”以及“做得怎么样”。

1.业务概况：

*主营业务介绍、所属行业及市场定位分析。

*主要产品或服务的详细说明（包括名称、功能、特点、定价策略）。

*主要经营模式（如研发、生产、采购、销售流程）。

2.市场与竞争：

*行业发展趋势、市场规模及竞争格局分析。

*主要竞争对手情况及目标主体的竞争优势、劣势分析。

*主要客户群体及分布情况，前五大客户名单及销售占比。

*主要供应商名单及采购占比，供应链稳定性分析。

3.核心资源与能力：

*核心技术及知识产权情况（专利、商标、著作权、专有技术等清单及权属证明）。

*主要生产设施、设备清单及产能情况（若为生产型企业）。

*关键资质认证、许可证书（如行业准入证、生产许可证等）。

4.运营数据：

*近三年及最近一期的主要运营指标（如产量、销量、营业收入构成、用户数、活跃度等，根据行业特性调整）。

*主要产品的产能利用率、产销率。

三、财务状况

财务数据是评估目标主体经营成果、资产质量和偿债能力的核心依据，初步尽调需关注关键财务指标和趋势。

1.财务报表：

*近三年经审计的年度财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）。

*最近一期（截至尽调基准日）的未经审计财务报表及科目余额表。

2.主要财务指标分析：

*营业收入、净利润、毛利率、净利率及其变动趋势分析。

*资产负债率、流动比率、速动比率等偿债能力指标。

*应收账款周转率、存货周转率等运营能力指标。

*经营活动现金流量净额及其与净利润的匹配情况。

3.重大财务事项说明：

*对外担保、重大投融资项目情况。

*未决的重大应收应付款项情况。

*若有融资需求，需提供融资计划书，包括融资金额、用途、预期回报等。

四、法律与合规

此部分旨在识别目标主体在法律层面可能存在的风险，确保其经营活动的合规性。

1.主要合同：

*正在履行的重大业务合同（如销售合同、采购合同、合作协议、借款合同等）。

2.诉讼与仲裁：

*目前存在的或潜在的重大诉讼、仲裁、行政处罚情况说明（包括案由、涉诉金额、进展阶段）。

3.知识产权：

*如前所述，需详细列明并说明核心知识产权的权属、有效期、是否存在侵权或被侵权风险。

4.劳动用工：

*员工人数、结构（岗位、学历、职称等）及薪酬福利概况。

*是否存在重大劳动纠纷或潜在风险。

五、其他重要信息

除上述核心领域外，以下信息也有助于更全面地评估目标主体。

1.发展规划：

*未来3-5年的发展战略、经营目标及主要举措。

2.融资与股权变动计划：

*近期是否有其他融资计划或股权结构调整安排。

3.关联方及关联交易：

*关联方名单及关联交易情况说明（交易内容、金额、定价公允性）。

4.行业研究与媒体报道：

*相关行业研究报告、分析文章。

*近期主要媒体对目标主体的报道摘要（正面及负面）。

5.重大事项说明：

*其他可能对目标主体产生重大影响的事项（如重大投资、并购、重组、重大不利事件等）。

使用说明与注意事项

1.针对性调整：本清单为通用模板，具体尽调过程中需根据目标主体的行业特性、规模、尽调目的等因素进行调整和细化。

2.资料真实性：获取资料后，