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2025年国考青岛证监局结构化面试突发事件处置流程题

第一题（3分）

题目：某投资者因青岛证监局发布的一份关于某上市公司财务风险的提示公告，误认为该公司即将破产，遂在公告发布后大量抛售股票，引发该股票股价异常波动，甚至出现连续跌停。作为青岛证监局的一名工作人员，你如何应对这一突发事件？

答案与解析：

答案：

1.迅速核实情况：第一时间联系该公司及交易所，确认公告内容是否属实，了解股价波动是否与公告直接相关，评估风险等级。

2.启动应急机制：若确认股价波动与公告引发的市场恐慌有关，立即上报领导并启动《青岛证监局突发事件应急预案》，协调相关部门（如宣传、监察、公司监管处等）协同处置。

3.加强信息发布：通过官方渠道（如局官网、新闻发布会）发布澄清公告，明确公告的监管目的（如提示风险，而非预测公司破产），强调股价波动系市场情绪反应，引导投资者理性交易。

4.关注投资者情绪：联合信访部门，开通临时咨询热线，解答投资者疑问，避免谣言传播。对极端情绪化的投资者，建议其通过法律途径维权，但需做好心理疏导。

5.后续跟踪监管：要求该公司加强信息披露，确保后续公告透明度，并评估是否需采取进一步监管措施（如约谈负责人、强化内控检查等）。

解析：

本题考查考生在突发事件中的快速反应能力、协调能力和沟通技巧。核心要点包括：①分清责任主体（投资者误读公告是关键），②采取分层措施（先核实、再澄清、后监管），③体现监管权威性（依法处置而非简单安抚）。

第二题（4分）

题目：青岛某证券公司因系统故障，导致客户交易无法正常进行长达4小时，部分客户投诉至证监局，情绪激动，甚至要求赔偿。作为青岛证监局工作人员，你如何妥善处理这一突发事件？

答案与解析：

答案：

1.安抚情绪，记录诉求：接待投诉时，先耐心倾听客户诉求，表达理解，避免冲突升级。记录客户信息（姓名、联系方式、受损情况）及投诉要点。

2.核实情况，分清责任：联系该证券公司，了解系统故障原因（技术问题或人为操作失误），确认故障影响范围及恢复时间，判断是否涉及违法违规（如未及时报告）。

3.依法协调解决：若属公司技术故障，要求其限期恢复交易并补偿客户（如减免手续费），但需明确监管立场：赔偿需基于实际损失，证监局仅协调，不直接承担赔付责任。若属公司违规操作（如未按规定报送系统风险），则依法立案调查。

4.加强行业提示：以此次事件为案例，在辖区内组织证券公司系统应急演练，提升其技术保障能力，避免类似事件再次发生。

5.事后总结评估：形成报告，分析事件暴露的问题（如应急预案不完善、客户沟通不足），提出改进建议，供领导决策。

解析：

本题侧重处理企业与投资者矛盾时的平衡能力。关键在于：①安抚与核实同步，②区分技术问题与违规行为，③监管边界清晰（协调而非直接赔偿），④强化行业预防。

第三题（3分）

题目：青岛某上市公司突然爆出高管涉嫌内幕交易被刑事拘留的消息，市场传言四起，股价剧烈波动，甚至引发群体性投资者聚集在证监局门口要求解释。作为青岛证监局工作人员，你如何应对？

答案与解析：

答案：

1.启动最高级别应急响应：立即上报领导，启动《重大舆情应急预案》，成立临时处置小组，协调宣传、监察、公司监管处等。

2.限制信息传播：要求该公司在证监局指导下，第一时间发布临时公告，确认高管被调查但未涉及公司经营，避免谣言发酵。

3.现场管控与分流：安排专人接待聚集投资者，引导至临时会议室，播放官方澄清视频，或由局领导出面说明情况（强调正在调查，局将严格核查）。

4.加强媒体沟通：联合宣传处，统一口径，对媒体采访严格把关，避免信息混乱。必要时召开临时新闻发布会，公布监管态度（如“已介入调查，将依法处理”）。

5.后续监管措施：待案件调查清楚后，根据事实依法处理（如处罚公司、追责高管），并评估该公司内控是否存在漏洞，是否需加强监管。

解析：

本题考查舆情管控与现场处置能力。核心要点：①反应速度要快（信息扩散前控制舆论），②现场管理要稳（避免冲突升级），③官方口径要统一（避免信息真空）。

第四题（4分）

题目：青岛某基金子公司因违规开展非标准化债权资产业务，被媒体曝光后，引发投资者集中赎回，导致基金净值暴跌，甚至出现流动性危机。作为青岛证监局工作人员，你如何处置这一突发事件？

答案与解析：

答案：

1.紧急介入，稳住子公司：立即约谈该公司负责人，要求其暂停所有赎回，启动应急预案，核查违规情况及资金缺口。同时联系托管银行，确保资金安全。

2.安抚投资者：通过子公司官网、公告栏等渠道，披露监管介入情况，强调“已采取措施控制风险”，避免恐慌蔓延。开通24小时咨询热线，解答投资者疑问。

3.协调处置方案：若子公司无法自救，推动其与第三方机构（如其他基金子