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2025国考深圳证监法律专业科目易错点

一、单选题（共5题，每题2分）

1.深圳证券交易所关于信息披露的《股票上市规则》中，以下哪项表述不符合必威体育精装版修订要求？

A.上市公司应当在重大事件发生后的2小时内披露临时公告

B.关联方交易披露时，若交易金额低于公司最近一期经审计总资产10%，可免于披露

C.上市公司董监高需在披露前签署书面承诺，确认信息真实、准确、完整

D.涉及重大资产重组的，中介机构需对交易方案进行合规性审慎核查

2.根据《深圳经济特区外商投资管理条例》，外商投资企业申请变更股权时，以下哪种情形无需经过外商投资主管部门审批？

A.外商投资比例超过30%且变更后可能导致控制权变更

B.外商投资企业合并或分立涉及股权调整

C.外商投资企业减少注册资本且低于500万元人民币

D.外商投资企业新增境外股东且投资总额超过3000万美元

3.深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》中，关于股东减持的表述，以下哪项错误？

A.上市公司股东减持时，需提前15个交易日披露减持计划

B.控股股东及其一致行动人减持比例超过5%的，需通过集中竞价交易进行

C.特殊表决权安排的股东减持需经股东大会审议通过

D.减持时若涉及关联交易，可豁免披露业绩承诺

4.《深圳经济特区个人信息保护条例》规定，企业处理个人信息需取得个人“单独同意”，以下哪项场景不属于“单独同意”的范畴？

A.用户提供生日信息以获取生日优惠券

B.上市公司通过APP收集用户行为数据用于风控模型训练

C.医疗机构为诊疗需要收集患者病历信息

D.智能家居设备记录用户语音指令用于优化功能

5.深圳证监局在审查证券公司融资融券业务时，重点关注以下指标，其中哪项不属于核心风控指标？

A.维持担保比例

B.融资余额占净资本比例

C.客户信用等级分布

D.交易员月度盈利排名

二、多选题（共4题，每题3分）

1.在深圳证券交易所主板上市公司治理中，关于独立董事的履职要求，以下哪些表述正确？

A.独立董事每年需参加至少4次董事会会议并发表独立意见

B.独立董事不得兼任公司管理职务，但可为公司提供咨询服务

C.独立董事需独立判断关联交易是否损害中小股东利益

D.独立董事应向监管机构报告公司重大决策程序违规情况

2.根据《深圳经济特区上市公司治理指引》，上市公司需建立风险管理体系，以下哪些属于核心内容？

A.市场风险监测与压力测试

B.内部控制自我评估报告

C.董事会风险委员会的独立性

D.外部审计机构对内控有效性的鉴证意见

3.《深圳经济特区外商投资安全保障条例》规定，外商投资涉及以下哪些领域需进行安全审查？

A.人工智能技术研发与应用

B.关键矿产资源开发

C.大型并购重组项目

D.上市公司国有股权变动

4.深圳证监局对证券公司内部控制检查时，重点关注以下制度，其中哪些属于合规风控关键环节？

A.交易授权与复核制度

B.客户身份识别与反洗钱制度

C.财务预算与审批制度

D.高管薪酬与绩效考核制度

三、判断题（共5题，每题2分）

1.深圳证券交易所《科创板股票上市规则》规定，上市公司披露年度报告后，可不再披露临时公告说明股价异动原因。

2.外商投资企业在深圳设立分支机构，若投资总额不超过100万美元，可直接向市场监督管理部门备案，无需审批。

3.创业板上市公司若连续3年净利润为负，监管机构可要求其暂停股票交易。

4.《深圳经济特区个人信息保护条例》允许企业通过“匿名化处理”规避个人信息处理规则。

5.证券公司融资融券业务中，若维持担保比例低于150%，监管机构将立即要求其追加担保物。

四、简答题（共2题，每题5分）

1.简述深圳证券交易所对上市公司“信披瑕疵”的行政处罚类型及适用情形。

2.深圳证监局在审查证券公司风险覆盖率时，如何界定“风险覆盖率”？

五、案例分析题（共2题，每题10分）

1.【案例背景】

深圳某上市公司A（创业板）披露2024年业绩预告，预计净利润大幅亏损，但未充分说明原因。次日，公司股价暴跌20%。监管调查发现：①A公司未在公告中披露主要原材料价格上涨的关键信息；②业绩预告数据依赖未披露的关联方资金支持。

问题：

（1）A公司违反了哪些信息披露规则？

（2）若投资者因未获充分信息而遭受损失，A公司需承担哪些法律责任？

2.【案例背景】

深圳某外商投资企业B（投资总额2000万美元，生产高端医疗器械）拟通过增资引入境外投资者C，新股东持股比例达40%。监管审查发现：①B公司未在增资前进行国家安全风险评估；②C公司的核心技术涉及出口管制目录。

问题：

（1）B公司需采取哪些补救措施？

（2）若增资完成后监管认定其危害国家安全