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2025年投资银行业务保荐代表人胜任能力检测试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共25题，每题1分，共25分。每题只有一个正确答案，请将正确答案的字母选项填涂在答题卡相应位置。）

1.根据我国《证券法》，下列关于上市公司收购的说法中，错误的是？

A.收购人持有一个上市公司已发行股份的30%时，继续增持该上市公司股份的，应当依法向该上市公司股东发出全面要约或者部分要约。

B.收购人发出全面要约，未在要约期内完成收购的，应当撤回其要约。

C.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在法定期限内将收购协议报送国务院证券监督管理机构等有关部门审批。

D.收购人持有的被收购公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

2.下列关于首次公开发行股票（IPO）条件的表述中，符合《首次公开发行股票注册管理办法》要求的是？

A.发行人最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为准。

B.发行人最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计不少于人民币5000万元。

C.发行人最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权、采矿权等）占净资产的比例不高于20%。

D.发行人发行后股本总额不少于人民币3000万元。

3.在IPO尽职调查中，保荐机构对发行人业务发展所依赖的关键技术人员进行的调查，主要目的是？

A.核实核心技术人员的姓名、住所、持有发行人股份情况。

B.评估核心技术人员的薪酬水平是否具有市场竞争力。

C.验证发行人是否拥有自主知识产权，不依赖第三方技术支持。

D.了解关键技术人员与发行人签订的劳动合同期限及主要内容。

4.下列关于上市公司发行新股的表述中，正确的是？

A.上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。

B.上市公司配股的发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的70%。

C.上市公司增发新股，保荐机构无需对发行人的可行性进行充分论证。

D.上市公司向特定对象非公开发行股票，发行对象累计不超过5名。

5.根据我国《上市公司收购管理办法》，通过证券交易所交易市场进行要约收购的，收购人在要约收购期内，不得卖出被收购公司的股票。该规定的主要目的是？

A.保护被收购公司中小股东的利益。

B.防止收购人利用信息优势操纵市场。

C.促使收购人认真履行要约收购承诺。

D.维护要约收购过程的公平性。

6.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票时，对发行人信息披露进行的核查和验证，主要侧重于？

A.信息披露内容是否符合公司内部管理规定。

B.信息披露文件是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

C.信息披露语言是否简洁明了，易于理解。

D.信息披露时间是否完全符合交易所的格式要求。

7.下列关于保荐机构及保荐代表人持续督导责任的表述中，正确的是？

A.持续督导期自发行人股票上市之日起计算，一般为5年。

B.持续督导期内，保荐机构只需在每年年度报告披露前进行一次现场督导。

C.如果发行人在持续督导期间出现重大违法违规行为，保荐机构无需承担任何责任。

D.持续督导的目的是为了确保发行人持续符合发行上市条件。

8.根据我国《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票采用代销方式的，其发行规模不超过人民币5000万元人民币的，发行人及其主承销商可以自行决定是否提供发行保荐。该规定体现了？

A.注册制改革的深化。

B.对中小发行人发行成本的考虑。

C.对承销商信用的更高要求。

D.对市场流动性的优先保障。

9.在IPO尽职调查中，保荐机构关注发行人主要产品的市场占有率，主要是为了评估？

A.发行人的营销能力。

B.发行人的盈利能力及未来发展趋势。

C.发行人的管理团队稳定性。

D.发行人与主要供应商的关联程度。

10.下列关于上市公司再融资条件的表述中，错误的是？

A.最近三个会计年度经审计的财务报告显示盈利，且现金分红政策符合相关规定。

B.最近一年期末净资产不低于人民币1500万元。

C.拟投资项目符合国家产业政策、行业发展规划。

D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内不存在未经披露的对外担保。

11.保荐机构对发行人进行的尽职调查中，对发行人组