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2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规常考点

1、下列属于证券金融公司职责的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C

2、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购

期权。

A.备兑开仓

B.保证金

C.做市

D.行权

正确答案：A

3、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直

接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理

措施。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国银行业协会

正确答案：A

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4、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（

）。

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

正确答案：C

5、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。

A.③④

B.②④

C.①②

D.①②③④

正确答案：D

6、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款

正确答案：B

7、（2016年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

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D.基金财产不属于其清算财产

正确答案：B

8、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主

办券商。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.全国股份转让系统有限责任公

D.国务院

正确答案：C

9、（）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及

运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。

A.基金托管人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金发起人

正确答案：C

10、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

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11、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

12、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一

个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。

A.证券业协会

B.证券登记结算机构

C.国务院证券监督管理机构及证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

正确答案：C

13、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出

机构备案。

A.日

B.月

C.季

D.年

正确答案：C

14、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

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C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

正确答案：B

15、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（

）。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正确答案：B

16、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

正确答案：C

17、非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金托