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2025国考大连证监局行测模拟题及答案

一、常识判断（共5题，每题0.5分，计2.5分）

1.2024年，大连证监局重点推进的“金融科技赋能监管”战略中，以下哪项属于其核心举措？（）

A.全面推广区块链技术在证券交易中的应用

B.建立区域性金融风险监测预警平台

C.加强对上市公司ESG报告的审核力度

D.优化投资者适当性管理电子化流程

2.大连市作为东北地区重要金融中心，其证监局的监管对象中，以下哪类机构不属于重点核查范围？（）

A.区域性股权市场挂牌企业

B.沪港深交易所异地开户投资者

C.从事私募证券业务的机构

D.保险公司资管子公司

3.2024年新修订的《证券公司监督管理条例》中，对“通道业务”的规范主要强调以下哪项原则？（）

A.提高证券公司自营业务占比

B.限制关联交易规模

C.明确禁止结构化产品嵌套

D.降低融资融券保证金比例

4.大连自贸区推出的“跨境金融监管创新试点”中，以下哪项制度与证监会监管权限直接相关？（）

A.QFLP（合格境外有限合伙人）备案管理

B.税收饶让安排

C.跨境资本流动实时监控

D.外汇衍生品交易备案

5.证监会2024年发布的《证券期货市场投资者保护实施办法》中，对“适当性匹配”的要求主要体现在以下哪方面？（）

A.强制投资者签署风险揭示书

B.限制销售高收益产品给低风险投资者

C.降低基金销售费用标准

D.允许证券从业人员私下接受客户委托

二、言语理解与表达（共10题，每题0.5分，计5分）

6.下列句子中，没有语病的一项是（）。

A.由于金融科技的快速发展，证监部门需调整监管策略以适应市场变化

B.大连证监局通过大数据分析，可有效提升对区域性非法集资的识别能力

C.为规范上市公司信息披露，监管机构要求企业必须严格执行三会合一制度

D.证券从业人员职业道德水平的高低，直接影响市场秩序的稳定程度

7.将以下句子重新排序，最符合逻辑的是（）。

①监管科技（RegTech）的应用能降低合规成本

②大连证监局正推动区块链技术在证券交易中的试点

③这将倒逼行业加速数字化转型

④随着业务复杂化，传统监管方式面临挑战

A.④①③②

B.②④①③

C.①③④②

D.④②①③

8.下列词语中，与“监管套利”意思最接近的是（）。

A.风险隔离

B.资源配置

C.规避监管

D.合规创新

9.阅读以下段落，填入最恰当的句子是（）。

大连证监局在2024年工作报告中提出，要“以科技监管提升效能”。这一举措不仅体现了对金融创新的支持，也彰显了监管机构在数字化转型中的前瞻布局。__________。例如，通过引入AI算法进行实时舆情监测，能显著减少虚假信息传播对市场的干扰。

A.但监管科技的应用仍面临数据孤岛问题

B.关键在于平衡创新与风险

C.实践中需注重制度设计的灵活性

D.这已成为全球金融监管的共识

10.下列句子中，论证最严谨的是（）。

A.大连自贸区金融创新试点取得成功，说明中国资本市场已完全开放

B.2024年股市波动较大，反映出投资者对经济前景信心不足

C.若监管不力，区域性股权市场可能沦为非法集资温床

D.证券公司ESG评级纳入发行审核，将倒逼企业加强可持续发展管理

11.将以下句子重新排序，最符合逻辑的是（）。

①证监会强调，上市公司ESG报告需经第三方审计

②这有助于提升市场透明度

③随着绿色金融发展，ESG（环境、社会、治理）已成为投资核心指标

④大连证监局已要求辖区企业提交2025年ESG规划

A.③①④②

B.①③④②

C.③④①②

D.①②③④

12.下列词语中，与“窗口指导”意思最接近的是（）。

A.行政干预

B.隐性约束

C.直接审批

D.市场化调节

13.阅读以下段落，填入最恰当的句子是（）。

大连证监局在2024年开展了“投资者权益保护年”活动，重点整治侵害投资者利益的行为。__________。例如，某证券公司因强制搭售产品被罚款500万元，这为行业敲响警钟。

A.但投资者教育仍需长期推进

B.监管处罚力度需进一步加大

C.机构合规意识亟待提升

D.这体现了监管零容忍态度

14.下列句子中，逻辑最清晰的是（）。

A.大连自贸区金融创新试点虽取得一定成效，但仍存在监管空白

B.2024年股市回暖，表明宏观政策已完全扭转经济下行压力

C.若上市公司财务造假，将面临退市风险

D.证券公司ESG评级与融资成本挂钩，有助于提升企业社会责任感

15.将以下句子重新排序，最符合逻辑的是（）。

①大连证监局要求辖区机构加强私募基金备案管理

②这将遏制部分机构通过嵌套规避监管的行为

③