2025年证券交易委托协议书范本（含交易权限+风险提示+常见风险提醒）.docVIP

2025年证券交易委托协议书范本（含交易权限+风险提示+常见风险提醒）

第一部分：适用场景说明

本《2025年证券交易委托协议书》适用于投资者（以下简称“甲方”）委托证券公司（以下简称“乙方”）进行证券交易的场景。当投资者希望通过证券公司在证券市场进行股票、债券、基金等证券品种的买卖等交易操作时，可使用本协议书来明确双方的权利义务关系，规范证券交易委托行为。

第二部分：完整文书模板

2025年证券交易委托协议书

甲方（投资者）：[甲方XX/名称（需与有效XXX件或营业执照一致）]

XX码/统一社会信用代码：[准确填写甲方的证件号码]

联系地址：[详细的居住或办公地址]

XXXX：[常用XXXX]

乙方（证券公司）：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方公司法定代表人XX]

公司地址：[乙方公司注册地址]

XXXX：[乙方客服或业务XXXX]

鉴于甲方拟委托乙方进行证券交易，乙方同意接受甲方委托，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及证券交易所的业务规则，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、交易权限

（一）甲方交易权限范围

1.甲方在乙方处开通的交易权限包括但不限于：

（1）A股股票交易：可买卖在国内证券交易所上市交易的人民币普通股票。

（2）债券交易：涵盖国债、企业债、公司债等各类债券的交易（具体根据乙方提供的债券交易品种范围确定）。

（3）基金交易：包括开放式基金的认购、申购、赎回，以及交易所上市基金（如ETF、LOF等）的买卖交易（具体基金品种以乙方代销或交易平台支持为准）。

2.甲方交易权限的开通需符合中国证监会及证券交易所的相关规定，甲方应如实提供开户所需的XXX、资产证明等资料（如XXX原件及复印件、银行卡信息、资产证明文件等），乙方对甲方资料进行审核，审核通过后方为甲方开通相应交易权限。

（二）乙方交易权限管理义务

1.乙方应按照法律法规及行业规定，对甲方的交易权限进行管理。乙方有权根据甲方的风险承受能力评估结果（如通过风险测评问卷等方式评估）、资产状况、交易经验等因素，合理确定甲方的交易权限范围。例如，对于风险承受能力较低且无相应交易经验的甲方，乙方可限制其进行某些高风险的证券交易（如融资融券交易、期权期货等衍生品交易，除非甲方另行申请并符合相关条件）。

2.乙方应及时告知甲方交易权限的变更情况。如因法律法规调整、证券交易所规则变化或乙方自身业务调整等原因，导致甲方交易权限范围、交易方式等发生变化，乙方应提前[X]个工作日以书面（如邮寄信件）、短信、电话或乙方交易客户端公告等方式通知甲方。

二、委托交易方式及流程

（一）委托交易方式

1.柜台委托：甲方可亲自到乙方营业柜台，填写委托单，明确委托买卖证券的品种、数量、价格等信息，交由乙方柜台工作人员办理委托交易。

2.网上委托：甲方通过乙方提供的网上交易系统（如交易客户端软件、网上交易网页版），登录甲方账户（账号为[甲方在乙方处的资金账号]，密码由甲方自行设置并保管），在系统中录入委托交易指令（包括证券代码、证券名称、买卖方向、委托数量、委托价格等）进行交易委托。

3.电话委托：甲方拨打乙方指定的电话委托号码，根据电话语音提示，输入甲方账号、密码等身份验证信息，然后按照提示录入委托交易指令完成委托。

（二）委托交易流程

1.甲方发出委托指令：甲方根据自身的投资决策，通过上述约定的委托交易方式向乙方发出明确、具体的委托交易指令。例如，甲方决定以每股[X]元的价格买入[X]股[某股票代码]的股票。

2.乙方接收与审核委托指令

（1）乙方在收到甲方委托指令后，应立即对指令进行审核。审核内容包括但不限于：甲方账户资金或证券余额是否足够（如买入股票需账户有足够资金，卖出股票需账户有足够可售股份）；委托价格是否符合证券交易所的涨跌幅限制等交易规则（如A股股票一般涨跌幅限制为前一交易日收盘价的±10%，ST股票为±5%等）。

（2）若审核通过，乙方应及时将委托指令发送至证券交易所进行交易撮合；若审核不通过（如资金不足、委托价格无效等），乙方应及时通过委托交易方式对应的反馈渠道（如网上交易系统提示、电话语音提示等）告知甲方委托失败原因。

3.交易结果反馈

（1）证券交易所交易撮合成功后，乙方应及时将交易结果反馈给甲方。对于网上委托和电话委托，甲方可通过交易系统查询或电话查询等方式获取成交回报信息（包括成交证券品种、成交数量、成交价格、成交时间等）；对于柜台委托，乙方柜台工作人员应在交易完成后及时告知甲方成交情况或提供成交凭证。

（2）若交易未能成交（如委托价格不合适未达到成交条件等），在委托有效期（如当日有效委托，若当日未成交则委托失效；也可根据甲方委托指令约定其他有效期）内，甲方可根据市场情况决定是否撤单（撤销委托指令），乙方应按照甲方撤单指令及时办理撤单手续。

三、风险