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XX公司

工程质量平安审计作业指导手册

一级流程

二级流程

三级流程

工程质量平安审计

施工预备审计

设计图纸交底〔会审〕审计流程

施工组织及专项方案审计流程

平安生产治理审计流程

施工人员岗位资质审计流程

施工过程审计

技术交底审计流程

材料治理，甲供及甲指乙供审计流程

材料进场报验制度及执行审计流程

施工现场质量治理及记录审计流程

按图施工/工程洽商及变更治理审计流程

现场平安及文明施工治理审计流程

瞧感质量检查流程

竣工验收审计

竣工验收审计流程

竣工资料审计流程

文件编号

版本

V1

制定日期

2021/8/31

生效日期

修订记录

序号

版本变更

修订页次

所修订内容的摘要

修订日期

修订者

一、审计概念

目的：

为加强XXXX的工程工程投资治理与监督，标准工程工程审计工作，有效操纵工程造价，我组制订工程审计作业指导手册。

适用范围：

凡XX基建工程工程〔含新建、改建、扩建〕、修缮工程工程〔含装饰、维修〕，均属于工程工程审计对象。凡造价在300万元〔暂定〕及以上的工程，均属于工程工程重点审计对象。

术语及定义：

3.1审计分类：工程审计工程按实施时期和内容可分为施工预备时期审计、施工过程审计、竣工验收审计及结算审计。

4.审计职责：

4.1工程审计组依据合同、定额、取费标准、调价文件及集团有关，坚持客瞧公正、实事求是的原那么对工程工程进行审计；集团内负责基建、修缮的职能部门要加强对工程工程的治理与监督，建立健全各级工程治理人员的经济责任制，收集完整的竣工资料，积极配合审计工作，在本工作流程中，相关部门应以公司利益为动身点担当以下职责：

■工程部：应确保预结算相关技术及签证资料的完整真实、正确及有效性。

■预决算部：应确保预结算工作的完整、正确及合理以及相关技术及签证资料的完整。

■设计中心：应对预结算出现的相关技术咨询题提供技术咨询及支持。

■工程审计组：审查预结算初步工作结果，并对产生咨询题缘故进行分析交相关部门处理。

■工程中心：对审计工作中出现的咨询题或工程审计提交的处理意见进行处理。

■人力资源中心：依据工程审计组提供的处理意见进行记录或人事上出具相应的处理意见

4.2.1工程审计质量审计：负责现场跟踪审计及工程竣工验收审计。

4.2.2工程审计本钞票审计：负责工程工程结算审计及施工期间签证审计。

5.内容及要求：

5.1.1审计人员应当坚持客瞧公正、实事求是、廉洁自律和保守隐秘的原那么进行工程工程审计。

5.2.1工程审计组依据部门任务书及方案治理部年度工程方案，列出审计工程方案。

5.3.1工程审计组依据工程实际进度自主安排审计方案，以OA报批主管审计副总批准。

日内下发?被审计工程应提供的资料清单表?，被审计工程接到审计通知后积极预备资料。

工程审计组在发出?被审计工程应提供的资料清单表?后3日，对被审计工程的相关图纸，合同进行研究。

二、审计实施

质量平安审计

时期审计流程

图纸交底〔会审〕审计流程

1.1.1.1流程风险点：图纸未交底或交底咨询题不全，造成施工困难，导致后期出现施工错误，返工，增加签证造成造价投进增加

1.1.1.2审计关注点：图纸会审记录，咨询题是否解决，无法现场解决的设计咨询题的处理周期，是否有明显咨询题未解决，图纸会审记录是否完整，签字齐全。

流程图：

活动编号

活动名称

执行角色

活动描述

输进

输出

010

现场图纸咨询题

乙方工程经理

乙方工程经理在合约日期内，完成现场图纸咨询题汇总，向甲工程经理提出咨询题申报

现场图纸

?图纸咨询题汇报?

020

图纸答疑

设计师

设计师对施工方及工程经理提出的图纸咨询题逐项答疑，需要补图的给出出图日期

?图纸咨询题汇报?

?图纸答疑?

030

图纸会审记录协调

现场工程经理

工程经理负责协议图纸咨询题及答疑结果，并形成书面?图纸会审记录?

?图纸咨询题汇报?

?图纸答疑?

?图纸会审记录?

040

审查图纸会审记录流程

工程审计师

工程审计师对图纸会审记录单进行审查，咨询题是否解决，无法现场解决的设计咨询题的处理周期，是否有明显咨询题未解决，图纸会审记录是否完整，签字齐全

?图纸会审记录?

050

依据图纸会审记录审计做审计日志记录

工程审计师

工程审计师依据图纸会审检查结果，记录现场审计日志底稿。

?图纸会审记录?

?工程审计日志?

施工组织及专项方案审计流程

1.1.2.1流程风险点：未编制施工组织设计或编制内容不完整，应付甲方，会造成施工过程没有方案，可能存在施工能力及技术不达标，导致工程质量不合格，进度无法按期完成，增加