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标准化合同审查与风险控制工具模板

一、适用业务情境

本工具模板适用于企业法务部门、业务部门及外部法律顾问在处理各类合同时的标准化审查与风险控制场景，具体包括但不限于：

日常采购与销售合同（如原材料采购、产品销售、服务外包等）；

合作类合同（如战略合作、联营、委托研发等）；

劳动与人力资源合同（如劳动合同、竞业限制、必威体育官网网址协议等）；

租赁与资产处置合同（如厂房设备租赁、知识产权许可、股权转让等）；

其他涉及权利义务约定、可能产生法律风险的商业合同。

通过标准化审查流程与工具，可保证合同条款合规、权责清晰，有效预防履约纠纷，降低企业法律风险。

二、标准化审查流程与操作指引

（一）合同接收与初步登记

责任主体：业务部门提交合同，法务部门接收并登记。

操作步骤：

业务部门填写《合同审批流转表》（见附件1），注明合同名称、类型、对方主体、金额、履行期限等基本信息，连同合同文本（含电子版）提交法务部门；

法务部门核对合同信息完整性，确认无误后在《合同台账》中登记合同编号、提交日期、经办人*等基础信息，同步录入合同管理系统（如有）。

（二）合同主体资格审查

责任主体：法务部门牵头，业务部门配合。

审查要点：

主体合法性：核查对方是否为依法设立并有效存续的企业/组织（需提供营业执照复印件，加盖公章），自然人需提供身份证复印件；

履约能力：通过“国家企业信用信息公示系统”“裁判文书网”等公开渠道查询对方经营异常、涉诉失信、行政处罚等记录（禁止使用非官方渠道获取隐私信息）；

特殊资质：若合同涉及需行政许可的业务（如食品生产、建筑施工），需核查对方是否具备相应资质证书（如食品生产许可证、建筑业企业资质证书），并在合同中作为附件留存。

输出成果：《主体资格审查表》（见附件2），明确“合格”“需补充材料”“不通过”等结论，若存在风险点，需同步标注风险等级（高/中/低）。

（三）合同条款逐项审查

责任主体：法务部门主导，业务部门提供业务背景支持。

审查顺序与重点：

首部与前言：合同名称是否准确反映合同性质（如“技术开发合同”而非“合作协议”），当事人名称、住所是否与营业执照一致，避免使用简称；

核心条款：

标的条款：明确标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准/行业标准/约定标准），避免“优质产品”“合理数量”等模糊表述；

价款与支付：明确金额（大小写一致）、货币种类、支付方式（转账/承兑/现金）、支付节点（如“验收合格后15个工作日内”）、账户信息（需核对对方账户是否与营业执照一致）；

履行条款：明确履行期限（起止时间）、地点（如“甲方所在地工厂”）、方式（如“一次性交付/分批交付”）、验收标准（如“按GB/T19001-2016标准验收”）；

权利义务：双方权利义务是否对等，避免单方免责条款（如“乙方对产品质量概不负责”）；

违约责任：明确违约情形（如逾期付款、质量不合格）、违约金计算方式（建议以“合同总额的10%-30%”为区间，且不超过实际损失的30%）、赔偿范围（直接损失/间接损失）；

知识产权与必威体育官网网址：明确合同履行过程中产生的知识产权归属（如“专利申请权归甲方所有”），必威体育官网网址信息范围（如“技术资料、客户名单”）、必威体育官网网址期限（如“合同终止后3年”）；

争议解决：优先约定“甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼”，避免约定“由市仲裁委员会仲裁”时未明确仲裁机构全称；

尾部：签字盖章栏是否完整（法定代表人/授权代表人签字、公司盖章），骑缝章是否加盖（多页合同）。

输出成果：《合同条款审查意见表》（见附件3），逐条列明条款内容、审查结论（通过/修改/删除）、修改理由及建议修改方案。

（四）风险识别与应对

责任主体：法务部门，必要时邀请外部律师参与。

操作步骤：

基于《主体资格审查表》《合同条款审查意见表》，汇总合同风险点，按“法律合规风险”“商业履约风险”“财务风险”分类；

对高风险点（如对方主体存在失信记录、违约责任显失公平）制定应对方案：

法律合规风险：修改条款使其符合《民法典》《劳动合同法》等法律法规（如竞业限制补偿金不低于离职前12个月平均工资的30%）；

商业履约风险：增加担保条款（如要求对方提供保证金/第三方保证），或调整履行节点（如“预付款30%到账后启动履约”）；

财务风险：明确税费承担方式（如“所有价格均为含税价，由甲方承担增值税”），避免后续争议。

输出成果：《合同风险评估报告》（见附件4），明确风险等级、影响程度及应对措施。

（五）反馈沟通与修改定稿

责任主体：法务部门与业务部门共同对接对方。

操作步骤：

法务部门将《合同条款审查意见表》《合同风险评估报告》反馈至业务部门，由业务部门与对方沟通修改；

对方同意修改的，法务部门审核修改后的合同文本，保证风险点已消除；若对方拒绝修改，需评估剩余风险是否可控，必要时报请公司管理层决策