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企业合同审批与管理流程模板

一、适用业务场景与价值

规范权责划分：明确合同发起、审核、审批、签署、履行等各环节责任主体，避免职责交叉或遗漏；

防范合规风险：通过法务、财务等专业审核，保证合同条款符合法律法规及企业内部制度，减少法律纠纷；

提升管理效率：标准化流程缩短审批周期，关键节点可追溯，降低沟通成本；

强化过程管控：对合同履行进度、变更、归档等环节进行动态跟踪，保障企业权益。

二、全流程操作步骤详解

（一）合同发起与草拟

发起条件

业务部门因业务需要（如采购物料、委托服务、合作开发等），需与外部单位签订合同时可启动合同审批流程。

责任主体

业务经办人（一般为业务部门员工）负责合同草拟，部门负责人对业务必要性进行初步确认。

操作要点

草拟前需明确合作方基本信息（名称、统一社会信用代码、法定代表人等）、合同标的、数量、质量标准、价款及支付方式、履行期限、违约责任、争议解决方式等核心要素；

参考企业标准合同模板（如无模板，需经法务部门审核框架条款）；

附相关附件（如技术协议、报价单、对方资质证明等），保证附件内容与合同一致。

（二）部门审核

合同草拟完成后，需依次通过以下部门审核，各环节需在1-2个工作日内完成反馈：

1.业务部门审核

责任主体：业务部门负责人

审核重点：

合同内容是否符合业务需求，标的、数量、价格等是否与业务约定一致；

履行期限、交付方式是否满足项目进度要求；

合作方资质（如营业执照、行业许可证等）是否真实有效，必要时需通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核实（禁止使用非官方或泄露隐私信息）；

对合同关键条款（如验收标准、违约责任）提出业务层面的修改建议。

2.法务部门审核

责任主体：法务专员/法务负责人

审核重点：

合同主体、标的、内容是否符合法律法规，是否存在无效条款（如违反法律强制性规定、显失公平等）；

权利义务条款是否明确，违约责任是否合理，争议解决方式（如仲裁/诉讼）及管辖地是否有利于企业；

合同文本是否完整，附件是否齐全，前后条款是否矛盾；

对法律风险点进行提示，并提出修改意见（如增加必威体育官网网址条款、知识产权归属条款等）。

3.财务部门审核

责任主体：财务经理/财务专员

审核重点：

价款及支付方式是否符合企业财务制度，资金安排是否合理（如预付款比例、进度款节点、尾款支付条件）；

涉税条款（如发票类型、税率、税费承担方）是否明确，是否符合税务规定；

对方收款账户信息是否准确，需提供加盖公章的账户证明；

合同成本是否在预算范围内，超预算合同需附预算审批说明。

（三）审批决策

根据合同金额、类型及重要性，实行分级审批机制，保证决策效率与风险控制：

合同类型

金额区间

审批人

日常采购/服务类

≤10万元

业务部门负责人+分管副总

日常采购/服务类

10万-50万元

业务部门负责人+分管副总+财务总监

日常采购/服务类

＞50万元

业务部门负责人+分管副总+财务总监+总经理

重大合作类（如并购、投资）

任意金额

总经理+董事会/股东会

审批要点：审批人需综合业务、法务、财务审核意见，对合同的必要性、合规性、经济性进行最终决策，明确“同意”“修改后同意”或“否决”意见；

特殊情形：若审批人因故无法审批，需委托同等职级人员代批，并提前1个工作日通知流程发起人。

（四）用印管理

用印申请

审批通过后，由业务经办人通过企业OA系统或线下《合同用印申请表》提交用印申请，附已审批完成的《合同审批流程表》及最终版合同文本（纸质版需加盖骑缝章，电子版需标注“最终版”字样）。

用印审核

行政部门/综合管理部为用印管理部门，审核内容包括：审批流程是否完整、合同文本与审批版本是否一致、用印次数与范围是否合理（如仅限合同，禁止在空白页或附件上用印）；

审核通过后，由指定用印人（如行政专员）加盖企业公章或合同专用章，严禁超权限或违规用印。

（五）合同签署与交付

签署规范

合同需由双方法定代表人或授权代表签字，授权代表需提供《授权委托书》（加盖公章及骑缝章）；

纸质合同一式多份（如双方各执X份，企业存档X份），签署时需保证每份合同内容一致，避免涂改（涂改处需双方盖章/签字确认）；

电子合同需通过合法第三方电子签约平台签署，保证签署过程可追溯、文件不可篡改。

合同交付

业务经办人负责将签署完成的合同文本及时送达合作方，并收取对方已签署的合同原件，同步在《合同台账》中登记交付日期、接收人等信息。

（六）履行跟踪与归档

履行跟踪

业务部门为合同履行第一责任人，需建立《合同履行跟踪表》，记录履行进度（如预付款支付、货物交付、服务验收、尾款结算等关键节点）；

履行过程中若出现变更（如标的、金额、期限调整），需重新履行审批流程，签订《合同补充协议》；

若对方违约，业务部门需及时收集证据（如逾期交付证明、验收不合格