工程项目管理风险评估表.docVIP

工程项目管理通用风险评估表

一、适用范围与应用时机

本工具适用于各类工程项目（如房屋建筑、市政基础设施、公路、水利、电力等）的全生命周期风险管理，覆盖项目立项、设计、招标、施工、验收及运维等关键阶段。具体应用时机包括：

项目启动前，需系统性识别潜在风险以制定应对预案；

施工方案重大调整或关键工序实施前，需重新评估新增风险；

遇到外部环境变化（如政策调整、极端天气、材料价格大幅波动）时，需动态更新风险清单；

定期（如每月/每季度）风险复盘，保证风险控制措施有效落地。

二、系统化操作流程

1.风险评估启动

目标：明确评估范围、职责分工及输出成果。

操作步骤：

由项目经理组织成立风险评估小组，成员应包含技术负责人、安全主管、造价工程师、施工队长及项目相关方代表（如业主代表、监理工程师），保证多视角覆盖。

召开启动会，明确本次评估的项目阶段（如“主体结构施工阶段”）、重点区域（如“深基坑作业”“高空吊装”）及时间节点。

准备基础资料，包括项目合同、施工组织设计、地质勘察报告、法律法规清单及历史项目风险案例等。

2.风险信息收集

目标：全面收集可能影响项目目标（进度、成本、质量、安全、环境）的风险信息。

操作步骤：

文档梳理：审查项目图纸、技术规范、招标文件及合同条款，识别潜在风险点（如“设计图纸与现场地质条件不符”“合同条款中关于工期延误的责任界定模糊”）。

现场调研：组织小组实地考察施工环境，重点关注周边建筑物、管线分布、场地交通条件、水文气象等，记录异常情况（如“施工现场临近居民区，夜间施工可能引发投诉”）。

专家咨询：邀请行业专家（如结构工程师、安全顾问）通过访谈或问卷形式，针对技术复杂、经验不足的环节（如“大跨度钢结构吊装工艺”）提供风险提示。

历史数据复盘：参考类似项目（如“同区域同类型房建项目”）的风险台账，提取共性风险（如“雨季施工导致基坑积水”）。

3.风险识别

目标：列出项目全过程中可能存在的风险事件，保证无遗漏。

操作步骤：

采用头脑风暴法，鼓励小组成员自由发言，按“人、机、料、法、环、管”六大维度分类记录风险：

人：施工人员技能不足、安全意识薄弱、人员流动性大；

机：机械设备老化、操作违规、维护保养不到位；

料：材料质量不合格、供应延迟、存储不当；

法：施工方案不合理、技术交底不清晰、违规作业；

环：恶劣天气（暴雨、高温）、地质条件复杂、周边环境敏感；

管：管理制度缺失、沟通协调不畅、监督机制失效。

使用检查表法，对照《建筑施工安全检查标准》《建设工程质量管理条例》等法规及企业内部风险清单，补充识别遗漏风险。

4.风险分析与量化

目标：评估风险发生的可能性及影响程度，确定风险优先级。

操作步骤：

可能性评估：采用1-5分制量化风险发生概率（1分=极不可能，5分=极可能），参考依据包括历史数据统计、专家判断及现场条件（如“雨季施工发生基坑积水的概率”可根据当地近5年降雨数据评为4分）。

影响程度评估：采用1-5分制量化风险对项目目标的影响（1分=影响极小，5分=灾难性影响），维度包括进度延误、成本增加、质量缺陷、安全、环境破坏等（如“深基坑坍塌”可能导致人员伤亡和重大财产损失，评为5分）。

绘制风险矩阵：以“可能性”为横轴、“影响程度”为纵轴，将风险划分为四个等级：

高风险区（≥15分）：需立即采取控制措施，如“深基坑无支护方案施工”；

中风险区（8-14分）：需制定专项应对方案，如“夏季高温作业中暑风险”；

低风险区（≤7分）：需关注并记录，如“小型工具临时丢失”。

5.风险应对策略制定

目标：针对不同等级风险，制定可落地的控制措施。

操作步骤：

高风险：优先选择“规避”或“转移”，如“停止无支护深基坑作业，立即组织专家论证”（规避）；“为高空作业购买意外险，将部分风险转移给保险公司”（转移）。

中风险：采取“减轻”或“控制”，如“为施工人员配备防暑降温用品，调整作业时间”（减轻）；“设置专职安全员每日巡查，纠正违规操作”（控制）。

低风险：采用“接受”策略，但需定期监控，如“建立工具领用登记制度，减少丢失风险”。

明确每项措施的责任部门/人（如“安全主管*负责防暑降温措施落实”）、完成时限（如“暴雨前3天完成基坑排水系统检查”）及资源需求（如“采购抽水泵2台”）。

6.风险登记与动态跟踪

目标：形成风险台账，实现风险全生命周期管理。

操作步骤：

将风险信息录入《工程项目风险登记表》（见模板表格），包含风险编号、描述、等级、应对措施、责任人、状态（“监控中”“已解决”“升级处理”）等字段。

每周由风险专员*更新风险状态，跟踪措施落实情况（如“基坑排水系统检查已完成，状态更新为‘已控制’”）。

每月召开风险评审会，分析新出现的风险（如“政策调整导致材料价格上涨”）及未解决风险的进展，必要时调整应对策略。