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基金托管协议

一、合同主体

（一）合同双方

甲方（基金管理人）：_____________________________________________________________

乙方（基金托管人）：_____________________________________________________________

（二）订立背景

鉴于甲方为依法设立的基金管理机构，拟设立并管理基金产品；乙方为具备托管资质的金融机构，具备基金资产托管能力。双方依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法规，自愿达成托管合作。

二、基金托管内容

（一）托管资产范围

乙方托管的资产包括基金募集资金、投资形成的证券、银行存款及利息、应收款项及其他法定资产。基金代码及全称以基金合同备案为准。

（二）托管职责

乙方履行账户开立、资金清算、资产保管、会计核算、投资监督、信息披露文件复核等职责。定期出具托管报告，确保基金资产独立于双方固有财产。

三、双方主要权利义务

（一）甲方权利与义务

投资管理权：甲方负责基金投资决策及运作管理，发送经授权的交易指令。

信息提供：向乙方提供基金合同、招募说明书、净值数据及监管所需文件。

费用承担：按期支付托管费，费率为基金净值的__%，计算公式见附件。

（二）乙方权利与义务

资产保管：以安全、审慎原则保管基金资产，设立独立托管账户。

指令审核：对甲方指令进行合规性审查，拒绝执行违规指令并书面报备。

监督职责：监控基金投资比例、关联交易及禁止行为，发现异常即向监管机构报告。

四、资产清算与会计核算

（一）资金清算流程

乙方根据有效交易指令完成资金划付，证券交易执行T+1日清算，跨境投资遵循国际结算规则。

（二）净值核算规则

乙方复核基金资产估值结果，按基金合同约定方法计算净值。托管账户每日对账，重大差异须在2小时内书面确认。

五、投资监督与风险控制

（一）监督范围

包括但不限于投资范围、杠杆比例、单一资产持仓上限、禁止投向（如场外衍生品未经备案等）。

（二）风险应对

遇基金巨额赎回、流动性危机或系统性风险事件，乙方应启动应急预案并协同甲方制定风险处置方案。

六、信息披露与文件保管

（一）信息披露

乙方复核半年度及年度报告、净值公告等文件，确保披露信息与托管数据一致。

（二）档案管理

双方分别保存与本基金相关的业务凭证、对账记录及法律文件，保存期不少于二十年。

七、费用与支付

托管费按自然日计提，于次月__个工作日内支付至乙方指定账户。逾期支付按应付金额万分之五/日计收违约金。

八、违约责任

（一）托管责任认定

因乙方操作失误导致基金损失，应承担直接赔偿责任；因甲方指令错误所致损失由甲方承担。

（二）免责情形

不可抗力、证券登记机构系统故障、政策变动等非托管人过失导致损失，乙方免责。

九、争议解决

因协议产生争议应先行协商，协商未果提交中国国际经济贸易仲裁委员会（北京）仲裁解决。

十、协议生效与终止

（一）生效条件

本协议自双方法定代表人或授权代表签章且基金备案通过之日起生效。

（二）终止情形

基金合同终止

托管资格被监管取消

经双方协商终止

终止后乙方继续履行清算期托管职责至资产分配完毕。

签署页

甲方（基金管理人）：_____________________________________________________________

法定代表人或授权代表：________________________

（签署日期：__________年______月______日）

乙方（基金托管人）：_____________________________________________________________

法定代表人或授权代表：________________________

（签署日期：__________年______月______日）