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CISG中卖方知识产权担保责任探究论

文

CISG中卖方知识产权担保责任探究论文

《联合国国际货物销售合同公约》(以下简称CISG)第42条专门规范了国

际货物买卖中的知识产权担保问题。该条共分两款，其中第1款不仅确定了卖方承

担的知识产权担保责任，而且规定了卖方承担这一责任的前提条件;第2款则规定

了免除卖方上述责任的情形及其前提条件。由此可见，第1款倾向于保护买方的利

益，而第2款更倾向于保护卖方的利益。CISG试图在买卖双方之间寻求利益平衡,

但这种平衡也带来了适用上的困难。对本条的适用问题，仍有深入研究的必要，两

方面的原因决定了这一点。其一，中国的出口产品中侵犯第三方在第三国知识产权

的情况比较严重。据中国海关统计，2012年中国海关共扣留有侵权嫌疑的商品

9,312万件，案值近3.8亿元人民币;其中海关查扣的侵权货物主要来自出口环

节，占扣留总批次的95.6%;如果这些货物出口到他国，必然会引起知识产权侵权

纠纷。这时CISG第42条有可能成为解决相关争议的一个重要法律依据，因而本条

具有重要的实用价值。其二，尽管中国学者对CISG第42条已经进行了初步的研

究，但是还有一些问题依然没有得到彻底的澄清。例如，卖方在何种前提条件下必

须承担知识产权担保责任，而在什么情况下无需承担这一责任?澄清这些问题，对

于引用CISG第42条的规定解决国际贸易中因知识产权侵权引发的纠纷十分重要。

一、卖方知识产权担保责任及其前提条件

如上所述，CISG第42条第1款要求卖方承担知识产权担保责任。值得探

究的问题是，这里的知识产权担保责任究竟包括哪些内涵?卖方承担这一责任的前

提条件是什么?

(一)卖方承担的知识产权担保责任的内涵

CISG本身没有对知识产权担保责任这一概念进行明确界定，但该公约第

42条第1款对此进行了原则性的规定：“如果第三方能够根据下列国家的法律以

工业产权或其他知识产权为依据对卖方交付的货物提出任何权利或要求，则卖方必

须交付不受任何此种权利或要求影响的货物”。据此分析，这里的知识产权担保责

任是指：卖方交付的货物必须没有以任何方式侵害第三方的工业产权或其他知识产

权，因为只有这样，卖方交付的货物才会“不受任何此种权利或要求影响”。具体

地分析，它应该包括以下内容：第一，卖方必须保证其本人或者产品生产者对生产

货物所需的知识产权或工业产权拥有合法的所有权或使用权;第二，卖方必须保证

其交付的货物没有任何侵犯第三方拥有的知识产权或工业产权的情形。从表面上

看，上述两项要求似乎有些矛盾，因为在通常情况下，如果卖方或产品生产者合法

拥有生产货物所需的知识产权的所有权或使用权，那么，相关的货物就不可能侵犯

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

第三方的知识产权。但其实并不存在这种矛盾，知识产权的地域性和国际贸易的跨

地域性决定了这一点。众所周知，知识产权有地域性的特点。这就决定了即使卖方

或货物生产者在其本国境内拥有了某一知识产权的所有权或使用权，并不等于他们

在其他国家也同样拥有该知识产权的所有权或使用权。如果他们没有在货物销售国

或使用国提出专利申请或申请没有获得批准，那么，他们在这些国家就不拥有这些

权利。而国际贸易的跨地域性决定了相关的货物必定会从卖方或货物生产者所在国

出售到其他国家。在这种情况下，卖方完全有可能侵犯第三方在该国所拥有的知识

产权。

(二)卖方承担知识