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建筑工程合同风险防范管理规范

一、总则

1.1目的与意义

为规范建筑工程合同管理，有效识别、评估、防范和控制合同风险，保障合同当事人的合法权益，确保工程建设项目的顺利实施，提高项目经济效益和社会效益，特制定本规范。建筑工程合同作为工程建设全过程的核心法律文件，其风险贯穿于合同订立、履行、变更、终止及争议解决的各个环节。加强合同风险防范管理，是提升企业核心竞争力、防范经营风险的关键举措。

1.2适用范围

本规范适用于各类新建、扩建、改建等建筑工程的合同管理活动，包括但不限于工程勘察、设计、施工、监理、材料设备采购等合同的风险防范与管理。本规范旨在为相关单位及从业人员提供系统性的指导原则和操作性强的管理方法。

1.3基本原则

建筑工程合同风险防范管理应遵循以下基本原则：

1.预防为主，全程控制：以风险预防为核心，将风险意识贯穿于合同策划、谈判、签订、履行、验收及后评价的全过程。

2.合法合规，公平诚信：合同的订立与履行必须遵守国家法律法规及行业规范，坚持公平、公正、诚实信用的原则。

3.权责明确，分级负责：建立健全合同管理责任制，明确各部门及岗位在合同风险防范中的职责与权限，实现分级管理、层层把关。

4.动态管理，持续改进：合同风险具有动态变化的特点，应根据项目进展和外部环境变化，及时调整风险应对策略，不断总结经验，持续改进管理水平。

二、合同风险识别与评估

2.1风险识别

合同风险识别是风险管理的基础，应全面、系统地梳理合同生命周期各阶段可能存在的风险因素。

1.合同订立前风险：包括但不限于业主方资信风险、项目合法性风险（如立项、规划、用地等审批手续不全）、市场环境风险、政策法规变动风险、招标文件条款风险等。

2.合同谈判与签订风险：包括合同主体不适格、合同条款不严谨（如工程范围模糊、质量标准不明确、价款结算方式不合理、付款期限与方式约定不清）、违约责任不对等、争议解决方式选择不当、知识产权风险等。

3.合同履行风险：包括工程变更管理不善、工期延误、质量控制风险、安全生产风险、材料设备供应风险、工程款支付滞后、分包合同风险、不可抗力及情势变更风险等。

2.2风险评估

在风险识别的基础上，应对各类风险进行定性与定量相结合的评估，分析风险发生的可能性、影响程度及风险等级。

1.定性评估：通过专家评议、经验判断等方式，对风险发生的可能性（如高、中、低）和影响程度（如严重、较大、一般、轻微）进行初步判断。

2.定量评估：对具备条件的风险，可采用概率分析、敏感性分析等方法，量化风险发生的概率及其对项目成本、工期、质量等方面的影响。

3.风险等级划分：根据风险评估结果，将风险划分为不同等级（如重大风险、较大风险、一般风险、较小风险），为制定风险应对策略提供依据。

三、合同风险防范与控制措施

3.1合同订立前的风险防范

1.全面调研与评审：对业主方的资信状况、项目背景、资金筹措能力进行深入调查；对项目的合法性文件进行严格审查；对招标文件进行仔细研读和评审，明确招标范围、技术要求、商务条款等。

2.组建专业谈判团队：团队应包含法律、工程技术、造价、财务等专业人员，确保从多角度识别和应对风险。

3.制定谈判策略：根据风险评估结果，制定清晰的谈判目标和底线，对关键条款进行重点准备。

3.2合同条款的严谨性与规范性

1.合同主体资格审查：严格审查合同相对方的营业执照、资质证书、履约能力证明等文件，确保其具备相应的履约能力。

2.核心条款的审慎约定：

*工程范围：应明确、具体，避免模糊不清或存在歧义。

*质量标准：应明确引用国家、行业或地方现行有效的标准、规范，并约定质量验收的程序和方法。

*合同价款与支付：明确合同价款的确定方式（固定总价、固定单价、可调价格等），工程款支付的阶段、比例、期限及方式，竣工结算的程序和时限。

*工期与进度：明确合同总工期、关键节点工期，约定工期延误的责任认定及处理方式，包括不可抗力、业主原因等导致工期延误的情形。

*工程变更：明确工程变更的范围、程序、计价原则及确认方式。

*违约责任：针对不同违约情形（如逾期付款、工期延误、质量不合格等），约定明确、具体、对等的违约责任，具有可操作性。

*争议解决方式：根据项目特点和合同双方的意愿，选择诉讼或仲裁方式，并明确管辖地或仲裁机构。

*不可抗力：明确不可抗力的范围、通知程序、责任承担及损失处理方式。

3.合同文件的完整性与协调性：确保合同协议书、中标通知书、投标书及其附件、专用合同条款、通用合同条款、技术标准和要求、施工图纸等组成部分内容一致，相互协调，避免矛盾。

3.3合同履行过程中的风险控制

1.合同交底与培训：合同签订后，应及时向项目管理团队