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2025国考上海证监局行测政治理论高频考点及答案

一、单选题（每题1分，共10题）

1.2024年上海证监局发布的《资本市场诚信建设实施方案》中，强调要构建“以信用为基础的监管体系”，这体现了哪种治理理念？

A.重典治乱

B.惩前毖后

C.信用监管

D.过程监管

2.根据《证券法》（2020年修订），证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险评级不低于什么等级？

A.BBB-

B.BBB

C.BB+

D.B

3.2024年上海证监局推动的“绿色金融试点”中，鼓励证券公司发行“碳中和债券”，这主要体现了国家对哪项战略的响应？

A.供给侧结构性改革

B.新发展格局

C.双碳目标

D.区域协调发展

4.《上海国际金融中心建设方案（2025-2030）》提出，要提升人民币国际化水平，其中哪种工具被列为重点推动对象？

A.人民币汇率衍生品

B.人民币跨境支付系统（CIPS）

C.人民币离岸互换协议

D.人民币国际储备货币

5.2024年上海证监局对辖区私募基金的监管中，要求私募机构必须建立“投资者适当性管理制度”，主要目的是什么？

A.降低市场波动

B.保护投资者利益

C.规范机构行为

D.促进市场创新

6.《上海自贸区金融开放创新方案》中，提出“跨境证券投资便利化”措施，下列哪项不属于其核心内容？

A.降低QFII/RQFII门槛

B.优化证券资金跨境流动机制

C.扩大A股对港股通额度

D.取消外资证券公司设立限制

7.2024年上海证监局联合中国人民银行上海分行开展的“金融科技风险监测”项目中，重点关注的领域是？

A.数字货币发行

B.供应链金融创新

C.证券交易系统安全

D.移动支付监管

8.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事自营业务时，必须符合的风险覆盖率标准是多少？

A.不低于10%

B.不低于15%

C.不低于20%

D.不低于25%

9.2024年上海证监局推动的“资本市场投资者保护计划”中，强调的“以案为鉴”机制主要指？

A.加强信息披露监管

B.完善投资者纠纷调解机制

C.提高违法成本

D.强化机构内部控制

10.《上海证券交易所上市公司治理指引》中，要求上市公司必须设立“股东积极主义”相关制度，其主要目的是？

A.提高公司透明度

B.保障中小股东权益

C.优化董事会结构

D.促进并购重组

二、多选题（每题2分，共5题）

1.2024年上海证监局发布的《证券公司合规风控指引》中，明确要求证券公司必须建立哪些合规管理体系？

A.合规风险管理委员会

B.合规审查部门

C.内部控制自评机制

D.外部审计监督制度

2.《上海国际金融中心建设方案》中，提出要推动哪些领域的金融创新？

A.绿色金融

B.数字货币

C.供应链金融

D.全球资产配置

3.2024年上海证监局对辖区证券公司开展“风险压力测试”时，重点评估哪些指标？

A.市场流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.信息系统风险

4.《证券公司内部控制指引》要求证券公司必须建立哪些风险隔离机制？

A.资产管理业务与经纪业务的隔离

B.自营业务与经纪业务的隔离

C.风险管理部门与业务部门的隔离

D.投资银行业务与资产管理业务的隔离

5.2024年上海证监局推动的“金融科技监管沙盒”中，允许证券公司尝试哪些创新业务？

A.人工智能驱动的交易系统

B.区块链存证技术

C.大数据分析风控模型

D.跨境金融科技服务

三、判断题（每题1分，共10题）

1.《证券法》规定，证券公司可以同时从事证券经纪业务和自营业务，但必须严格分离风险控制流程。（正确/错误）

2.2024年上海证监局要求，辖区证券公司必须将“绿色金融”纳入公司发展战略，并设立专项考核指标。（正确/错误）

3.《上海自贸区金融开放方案》提出，2025年起取消外资证券公司设立审批条件。（正确/错误）

4.证券公司开展融资融券业务时，必须确保客户的保证金比例不低于50%。（正确/错误）

5.《上市公司治理指引》要求，上市公司董事会成员中独立董事比例不得低于三分之一。（正确/错误）

6.2024年上海证监局推动的“投资者保护计划”中，强调要建立“黑名单”制度，对违法机构实施终身禁入。（正确/错误）

7.《证券公司合规风控指引》规定，证券公司必须设立合规审查部门，并直接向董事会报告。（正确/错误）

8.《证券公司内部控制指引》要求，证券公司必须建立“重大风险事件”应急预案，并定期进行演练。（正确/错误）

9.《上海证券交易所上市公司治理指引》提出，上市公司必须设立“股东积极主义”专门委员会，负