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医院信息系统安全等级评定报告

一、引言

1.1评定背景与目的

随着信息技术在医疗行业的深度融合，医院信息系统（HIS）已成为保障医疗服务质量、提升管理效率、促进医学科研的核心基础设施。其承载的数据不仅包括患者的个人隐私、诊疗记录等敏感信息，也涵盖了医院运营管理的关键数据，信息系统的安全稳定运行直接关系到患者权益、医疗秩序乃至社会稳定。

为全面评估我院信息系统的安全防护能力，识别潜在风险，明确改进方向，提升整体安全水平，依据国家相关法律法规及行业标准，特组织本次医院信息系统安全等级评定工作。本报告旨在客观呈现评定过程与结果，为后续安全建设提供决策依据。

1.2评定依据

本次评定严格遵循以下法律法规、标准及规范：

*《中华人民共和国网络安全法》

*《中华人民共和国数据安全法》

*《中华人民共和国个人信息保护法》

*《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239）

*《信息安全技术网络安全等级保护测评要求》（GB/T28448）

*国家卫生健康委员会发布的相关信息安全管理规定及指导意见

*我院内部信息安全管理制度及相关技术规范

1.3评定范围

本次安全等级评定范围主要包括：

*核心业务系统：医院信息系统（HIS）、实验室信息管理系统（LIS）、影像归档和通信系统（PACS）、电子病历系统（EMR）等。

*网络基础设施：医院内部局域网、无线网络、互联网接入区、服务器区域网络等。

*服务器与存储设备：承载上述业务系统的各类服务器、存储阵列等。

*终端设备：医护工作站、办公终端等。

*数据资产：特别是涉及患者隐私的个人健康信息（PHI）及医院核心业务数据。

*安全管理体系：涵盖安全策略、组织人员、制度流程、应急响应等管理层面。

二、评定方法与过程

2.1评定方法

本次评定采用技术与管理相结合、静态与动态相结合的方法，主要包括：

*文档审查：对现有信息安全管理制度、应急预案、操作手册、人员资质、培训记录等文档进行系统性审阅。

*人员访谈：与信息科、临床科室、行政部门等相关负责人及关键岗位人员进行访谈，了解实际安全管理与执行情况。

*技术检测：

*漏洞扫描：对网络设备、服务器、应用系统进行自动化漏洞扫描。

*配置核查：检查网络设备、操作系统、数据库、应用系统的安全配置。

*渗透测试：对关键业务系统及网络边界进行模拟攻击测试。

*日志审计：对重要系统日志、安全设备日志进行抽样分析。

*现场勘查：对机房、重要办公区域等物理环境安全进行实地检查。

2.2评定过程

评定工作自X月初启动，至X月底结束，主要分为以下阶段：

1.准备阶段：成立评定小组，明确职责分工，制定详细评定方案，收集相关资料。

2.实施阶段：按照既定方案，全面开展文档审查、人员访谈、技术检测和现场勘查工作。

3.分析与评估阶段：对收集到的各类数据和信息进行汇总、梳理、分析，对照评定依据进行逐项评估，识别安全隐患和不符合项。

三、评定结果与分析

3.1总体安全状况

综合评定结果显示，我院信息系统整体安全状况基本可控，在网络边界防护、核心数据备份、基本安全制度建设等方面取得了一定成效。大部分业务系统能够正常稳定运行，未发现重大、紧急的高危安全漏洞。然而，在精细化管理、技术防护深度、人员安全意识及应急响应能力等方面仍存在提升空间，需引起高度重视。

3.2管理层面安全评估

3.2.1安全策略与制度

*优势：已建立基本的信息安全管理制度框架，涵盖了网络安全、数据安全、应急管理等方面。

*不足：部分制度更新不及时，与现有技术环境和业务发展不完全匹配；部分制度条款较为宏观，缺乏具体的实施细则和考核标准，导致落地执行效果欠佳；针对新兴技术如云计算、移动医疗的安全管理制度尚不完善。

3.2.2安全组织与人员

*优势：设立了信息科作为信息安全管理的牵头部门，配备了专职安全管理人员。

*不足：跨部门的信息安全协调机制不够健全；部分关键岗位人员配备不足，存在职责交叉现象；全员信息安全意识培训覆盖面和频次有待提高，培训内容针对性不强。

3.2.3安全运维与应急

*优势：制定了基本的应急预案，并定期进行数据备份。

*不足：应急预案的演练不够深入和常态化，多停留在桌面推演层面；部分系统的备份策略（如RPO、RTO）未经过严格验证；安全事件响应流程不够清晰，日志分析和溯源能力有待加强。

3.3技术层面安全评估

3.3.1物理环境安全

*优势：机房环境基本满足规范要求，配备了UPS、空调等设施。

*不足：机房出入管理登记有时不够严格，外来人员陪同制度执行不到位；部分楼层弱电间管理较为松散，存在物理访问风险。

3.3.2网络安全

*优势：网络边界部署了防火墙、入侵检测/防御系统，内部网络进行了初步区域划分。