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公司证券期货服务师岗位合规化操作规程

文件名称：公司证券期货服务师岗位合规化操作规程

编制部门：

综合办公室

编制时间：

2025年

类别：

两级管理标准

编号：

审核人：

版本记录：第一版

批准人：

一、总则

本规程旨在规范公司证券期货服务师岗位的合规化操作，确保业务活动的合法性、合规性和安全性。适用于公司内部所有从事证券期货服务工作的员工。规程要求员工严格遵守国家法律法规、行业规定和公司内部管理制度，提高业务素质，确保为客户提供专业、高效、合规的服务。

二、操作前的准备

1.防护用品穿戴规范：

（1）上岗前，服务师应穿戴公司统一规定的制服，佩戴工作证，保持仪容整洁。

（2）根据工作需要，正确穿戴防护眼镜、耳塞、手套等个人防护用品，防止职业伤害。

（3）女性员工应佩戴合适的工作帽，长发应束起，避免工作时干扰操作。

2.设备状态检查要点：

（1）检查电脑、打印机、电话等办公设备是否正常运作，确保通讯畅通。

（2）确认交易系统、客户管理系统等关键软件运行稳定，无异常提示。

（3）核实服务器、网络线路等硬件设施运行状态良好，无过热、异响等异常情况。

3.作业环境基本要求：

（1）保持办公区域整洁，无杂物堆积，确保通道畅通，便于人员流动。

（2）室内光线充足，通风良好，温度适宜，保持良好的工作氛围。

（3）定期对办公设备进行清洁消毒，防止交叉感染，确保员工健康安全。

三、操作的先后顺序、方式

1.设备操作流程步骤：

（1）启动设备前，确认设备状态良好，操作界面显示正常。

（2）按照操作手册或系统提示进行初始化设置，包括用户登录、系统参数调整等。

（3）进行日常操作，如数据录入、查询、交易等，确保每一步操作准确无误。

（4）操作完成后，进行数据备份，关闭设备，确保数据安全。

2.特定操作的技术规范：

（1）交易操作需遵循“先授权、后操作”的原则，确保交易安全。

（2）对于敏感操作，如资金调拨、权限变更等，需双人复核，防止误操作。

（3）严格执行交易限额制度，防止超权限交易。

3.异常情况处理程序：

（1）发现设备故障或系统异常，立即停止操作，报告上级。

（2）根据异常情况，采取相应措施，如重启设备、联系技术支持等。

（3）在处理异常过程中，确保不影响正常业务运营，必要时可采取临时替代方案。

（4）异常情况处理完毕后，详细记录处理过程，总结经验教训，防止类似事件再次发生。

四、操作过程中机器设备的状态

1.正常状态指标：

（1）设备运行稳定，无异常震动、噪音或过热现象。

（2）显示屏显示清晰，无闪烁或死机现象。

（3）系统响应时间正常，无长时间等待或卡顿情况。

（4）网络连接稳定，数据传输无中断。

（5）电源供应正常，无电压波动或断电情况。

2.常见故障现象：

（1）设备频繁重启，系统无法正常启动。

（2）显示器出现黑屏、花屏或死机。

（3）网络连接不稳定，数据传输出现中断。

（4）设备运行时出现异常高温或过热。

（5）打印机打印异常，如纸张走偏、墨水供应不足等。

3.状态监控方法：

（1）通过系统监控工具实时监测设备运行状态，如CPU温度、内存使用率等。

（2）定期检查设备物理状态，如风扇运行、电源线连接等。

（3）记录设备运行日志，分析异常情况，及时排查问题。

（4）设立设备维护保养计划，定期进行设备检查和维护。

（5）培训员工识别和报告设备异常，提高故障处理效率。

五、操作过程中的测试和调整

1.设备运行时的测试要点：

（1）定期进行设备自检，确保各项功能正常。

（2）检查设备运行日志，分析系统性能和潜在问题。

（3）测试设备在不同负载下的稳定性和响应速度。

（4）验证数据传输的准确性和完整性。

（5）确保设备在极端工况下的安全性和可靠性。

2.调整方法：

（1）根据测试结果，对系统参数进行调整，优化性能。

（2）对设备硬件进行必要的清洁和润滑，提高运行效率。

（3）更新设备软件，修复已知漏洞，提升安全性。

（4）根据用户反馈，调整操作流程，提升用户体验。

3.不同工况下的处理方案：

（1）在正常工况下，保持设备常规维护，确保稳定运行。

（2）在高温、高湿等恶劣工况下，采取散热、防潮措施，确保设备安全。

（3）在设备负载过高时，优化资源配置，合理分配任务。

（4）在出现故障时，迅速定位问题，采取应急措施，尽快恢复设备运行。

（5）在系统升级或改造时，制定详细计划，确保业务连续性。

六、操作人员所处的位置和操作时的规范姿势

1.作业姿态要求：

（1）操作人员应保持良好的坐姿，背部挺直，双脚平放，避免长时间保持同一姿势。

（2）屏幕应位于操作者视平线以下，减少头部和颈部的不必要弯曲。

（3）键盘和鼠标应放置在操作者手臂自然伸展的范围内，避免过度伸展或弯