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项目计划执行过程风险评估模板

一、模板概述

本模板旨在为项目团队提供系统化的风险评估工具，帮助在项目执行过程中识别潜在风险、分析风险影响，并制定针对性应对措施，降低风险对项目目标（进度、成本、质量、范围等）的负面影响，保证项目顺利推进。模板适用于各类项目，尤其适合中大型项目或复杂度较高的项目场景。

二、适用场景说明

本模板可在以下关键场景中使用，助力项目团队提前预判并应对风险：

项目启动前规划阶段：结合项目计划与历史经验，全面识别潜在风险，形成初始风险清单，为后续风险管控奠定基础。

项目执行关键节点前：如阶段交付、重要里程碑达成前，重新评估风险变化，避免因前期风险未闭环或新风险出现导致节点延误。

项目范围或计划变更时：当项目范围、技术方案、资源分配等发生调整时，及时识别变更带来的新风险，更新风险应对策略。

外部环境发生重大变化时：如政策调整、市场波动、供应链中断等外部因素影响项目时，快速评估环境变化对项目的潜在冲击。

项目周期较长或跨团队协作时：通过定期风险评估，统一团队对风险认知，协调资源应对跨部门或长期存在的风险。

三、操作流程详解

步骤一：组建风险评估小组

成员构成：由项目经理担任组长，核心成员包括技术负责人、关键执行人员、质量负责人、资源协调人等，必要时可邀请客户代表或行业专家*参与，保证风险识别的全面性与专业性。

职责分工：组长统筹评估流程，组织会议并推动风险闭环；技术负责人评估技术类风险；执行人员反馈一线操作风险；质量负责人关注质量相关风险；资源协调人评估资源供应风险。

步骤二：风险识别

识别方法：

头脑风暴法：组织评估小组召开会议，鼓励成员自由发言，列出所有可能影响项目的风险因素（如技术难题、人员变动、需求变更、供应商延迟等）。

德尔菲法：若团队对风险存在分歧，可匿名多轮征询专家意见，逐步达成共识。

历史数据分析：参考类似历史项目的风险记录，提取可复用的风险点。

检查清单法：基于行业标准或公司模板，对照检查潜在风险（如“关键路径任务无备选方案”“供应商未通过资质审核”等）。

输出成果：形成《初始风险清单》，包含风险描述、初步类别（技术、资源、进度、质量、外部环境等）。

步骤三：风险分析与评估

对识别出的风险从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险等级：

发生概率（P）：按1-5分评分（1分=几乎不可能发生，5分=几乎肯定发生），参考标准：

1分：过去3年同类项目中未发生，且当前无相关触发条件；

3分：过去1-2年同类项目偶有发生（1-2次），当前存在部分触发条件；

5分：近期同类项目中频繁发生（≥3次），且当前触发条件完全具备。

影响程度（I）：按1-5分评分（1分=影响极小，可忽略；5分=灾难性影响，导致项目失败），参考标准：

1分：对项目进度/成本影响＜5%，对质量无实质影响；

3分：对项目进度/成本影响5%-20%，导致局部功能缺陷，需返工；

5分：对项目进度/成本影响＞30%，导致核心功能无法实现，项目目标严重偏离。

风险等级（R）：计算公式为R=P×I，结果划分为高中低三级：

高风险：R≥17分（如P=5、I=4或P=4、I=5等），需立即制定应对措施；

中风险：9≤R≤16分（如P=3、I=3或P=4、I=2等），需制定专项应对计划并定期跟踪；

低风险：R≤8分（如P=2、I=3或P=1、I=5等），可纳入日常监控，无需专项处理。

步骤四：制定应对措施

针对不同等级风险，制定差异化应对策略：

高风险（立即处理）：

规避：改变项目计划以消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟替代方案）；

转移：将风险影响转移给第三方（如购买项目保险、与供应商签订违约条款）；

减轻：降低风险发生概率或影响程度（如增加技术攻关资源、提前进行原型测试）。

中风险（专项处理）：

制定详细应对计划，明确责任人、完成时限和资源保障（如“每月进行一次技术风险评估，由*工程师负责，月底前输出报告”）；

预设应急方案，若风险发生时快速响应（如“核心设备延迟到货时，启动备用供应商名单”）。

低风险（日常监控）：

纳入项目周报/月报跟踪，定期回顾风险状态，若等级上升至中高风险时启动专项处理。

步骤五：风险登记与动态更新

填写风险评估表：将风险识别、分析、应对措施等信息汇总至“项目风险登记表”（见模板表格），明确风险编号、责任人、当前状态（未处理/处理中/已关闭）等。

定期回顾与更新：

高风险：每周跟踪一次，直至风险关闭；

中风险：每两周跟踪一次，评估应对措施有效性；

低风险：每月跟踪一次，结合项目进展判断风险等级是否变化。

风险闭环：当风险影响完全消除或应对措施实施完成后，更新风险状态为“已关闭”，并记录处理结果。

四、项目风险登记表（模板）

风险编号

风险描述（具体、可量化，如“核心模块*开发进度延迟≥7天”）

风险类别