2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道及参考答案【综合题】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身

【答案】：D

2、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

【答案】：B

3、(2019年真题)根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

【答案】：B

4、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

【答案】：C

5、期货交易所负责人应由（）聘任。?

A.国务院期货监督管理机构

B.财政部

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

6、下列说法中，错误的是（）。

A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】：D

7、证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D

8、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）

A.对外提供担保

B.股份奖励给本公司职工

C.减少注册资本

D.与持有本公司股份的其他公司合并

【答案】：A

9、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。

A.代收期货保证金

B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易

【答案】：C

10、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。

A.5个

B.7个

C.10个

D.12个

【答案】：B

11、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

【答案】：C

12、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

A.市场禁入

B.予以取缔

C.进行训诫

D.通报批评

【答案】：B

13、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

【答案】：B

14、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

【答案】：C

15、（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业