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2025国考厦门证监局行测常识判断模拟题及答案

一、单选题（每题1分，共10题）

1.厦门证监局的主要职责不包括以下哪项？

A.监督管理厦门辖区内的上市公司信息披露

B.负责厦门辖区内的证券公司业务审批

C.组织开展厦门辖区内的投资者教育活动

D.协调处理厦门辖区内的证券纠纷调解

2.《证券法》（2020年修订）中，关于证券交易场所的规定，以下说法错误的是？

A.证券交易场所应当完善交易机制，防范市场风险

B.证券交易场所可以自行制定交易规则，无需报国务院证券监督管理机构备案

C.证券交易场所应当加强对交易活动的监控，及时报告异常交易行为

D.证券交易场所的设立需要经过国务院证券监督管理机构的批准

3.厦门作为经济特区，其资本市场发展具有以下特点，不包括？

A.较早开展跨境证券业务试点

B.地方政府直接干预上市公司经营决策

C.融资融券业务发展迅速

D.创业板上市公司数量居全国前列

4.根据《上市公司治理准则》，以下哪项不属于上市公司独立董事的职责？

A.对公司的关联交易进行独立判断

B.主持董事会会议

C.对公司的财务报告进行审核

D.保护中小投资者合法权益

5.厦门辖区内的证券公司若需增加资本金，以下哪种方式不属于合法途径？

A.发行次级债

B.接受股东增资

C.通过证券承销业务利润留存

D.直接向银行贷款用于增资

6.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务，其从业人员不得从事的行为包括？

A.利用自己的账户进行交易

B.未经客户许可动用客户资产

C.向客户承诺保本保息

D.依据投资策略进行资产配置

7.厦门证监局在监管过程中，对证券公司风险等级划分的主要依据不包括？

A.资产负债率

B.净资本水平

C.营业收入规模

D.管理人员学历背景

8.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的董事任期届满，可以连选连任，但连任不得超过？

A.2届

B.3届

C.4届

D.无限制

9.厦门辖区内的上市公司若出现财务造假，监管机构可采取的措施不包括？

A.责令上市公司暂停上市

B.对相关责任人处以罚款

C.直接接管公司董事会

D.将公司列入“黑名单”永久禁止融资

10.《证券期货投资者适当性管理办法》中，关于投资者风险承受能力评估的说法，以下错误的是？

A.评估结果应至少每年更新一次

B.评估问卷的题目不得少于50道

C.评估结果应告知投资者本人

D.评估结果仅作为销售机构参考，无需向投资者披露

二、多选题（每题2分，共5题）

1.厦门证监局在监管上市公司信息披露时，重点关注的内容包括哪些？

A.财务报表的真实性

B.关联交易的公允性

C.董事会决议的合法性

D.非经常性损益的披露完整性

2.《证券法》规定的证券交易场所包括哪些类型？

A.证券交易所

B.证券期货交易所

C.区域性股权市场

D.场外交易市场

3.厦门作为经济特区，在资本市场创新方面有哪些举措？

A.推动符合条件的上市公司开展科创板上市

B.开展跨境资产配置业务试点

C.鼓励证券公司设立创新业务子公司

D.建立区域性股权市场挂牌公司转板机制

4.《上市公司治理准则》中，关于独立董事的规定，以下哪些说法正确？

A.独立董事不得在上市公司担任除董事外的职务

B.独立董事的津贴由公司董事会决定

C.独立董事应独立于公司主要股东和实际控制人

D.独立董事应定期向监管机构汇报履职情况

5.证券公司若出现风险事件，厦门证监局可采取的监管措施包括哪些？

A.限制其业务范围

B.要求其增加资本金

C.查处相关责任人员

D.直接接管公司运营

三、判断题（每题1分，共5题）

1.厦门证监局有权对辖区内证券公司的合规经营进行现场检查。（正确/错误）

2.《证券法》规定，证券交易场所的设立必须经过国务院证券监督管理机构的批准。（正确/错误）

3.上市公司董事会决议的表决，实行一人一票，多数通过原则。（正确/错误）

4.证券公司从业人员可以将个人资金委托给客户进行证券投资。（正确/错误）

5.《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于2人。（正确/错误）

答案及解析

一、单选题

1.B

解析：厦门证监局的职责包括监督管理上市公司信息披露、组织投资者教育等，但证券公司的业务审批主要由中国证监会负责，地方证监局无权审批。

2.B

解析：证券交易场所制定交易规则需报国务院证券监督管理机构备案，不能自行制定。

3.B

解析：地方政府不应直接干预上市公司经营决策，市场应遵循市场化原则。

4.B

解析：主持董事会会议的是董事长，独立董事的职责主要是独立判断关联交易等。

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