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2025年金融行业合规审查合同协议

合同双方信息

甲方（委托方）：[金融机构全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[地址]

联系方式：[电话/邮箱]

乙方（审查方）：[专业服务机构全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[地址]

联系方式：[电话/邮箱]

鉴于

甲方希望委托乙方对其[具体业务领域或整体合规状况，例如：反洗钱合规体系]进行合规审查服务，乙方同意接受甲方的委托并提供相关服务。双方本着平等互利、诚实信用的原则，依据相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：

第一条合同目的与范围

1.1甲方委托乙方对甲方在[具体时间段，例如：2024年全年]期间，在[具体业务线、部门或流程，例如：跨境支付业务]的[具体合规领域，例如：反洗钱合规管理]情况进行全面审查。

1.2审查范围包括但不限于：

(一)甲方执行《中华人民共和国反洗钱法》、中国人民银行相关反洗钱规章及操作指引的情况；

(二)甲方客户身份识别（KYC）、客户身份资料和交易记录保存制度的建立与执行情况；

(三)甲方大额交易和可疑交易报告的监测、识别、报告流程的合规性；

(四)甲方反洗钱内部控制机制、组织架构及岗位职责的设置情况；

(五)甲方反洗钱培训和宣传工作的情况；

(六)甲方在[具体地域范围，例如：香港、新加坡]分支机构（如有）的反洗钱合规实践；

(七)乙方根据专业判断认为与上述合规领域相关的其他方面。

第二条服务内容与审查方法

2.1乙方将根据本合同第一条约定的范围，运用专业知识和技能，通过以下方法开展审查工作：

(一)收集、审阅甲方向乙方提供的与审查范围相关的文件、记录和资料；

(二)对甲方相关业务部门、人员进行访谈，了解实际操作情况；

(三)对甲方的客户身份识别流程、交易监测系统等进行抽样测试和验证；

(四)对比分析甲方的制度规定与实际执行情况；

(五)必要时进行现场勘查（如需）。

2.2审查工作将按照以下阶段进行：

(一)准备阶段：乙方了解甲方情况，制定详细审查计划，甲方向乙方提供所需资料；

(二)执行阶段：乙方按照审查计划开展访谈、测试、文件审阅等工作；

(三)报告阶段：乙方分析审查发现，撰写审查报告，与甲方沟通确认后提交最终报告。

第三条双方权利与义务

3.1甲方的权利与义务

3.1.1甲方的义务：

(一)向乙方提供本合同第一条约定的以及乙方为执行本合同所必需的全面、真实、准确、完整的资料、文件、数据及信息，并保证所提供资料的真实性、合法性、有效性。

(二)指定一名或数名接口人，负责与乙方就本合同项下事宜进行沟通、协调，并确保乙方能够及时获取所需信息和支持。

(三)确保乙方及其授权代表、工作人员能够按照合同约定，接触甲方的相关业务系统、场所（如需）及人员，并配合乙方开展访谈、抽样测试等工作。

(四)对在履行本合同过程中从乙方获取的、属于乙方的商业秘密和专有信息承担必威体育官网网址义务。

(五)按照本合同第五条的约定，及时足额向乙方支付服务费用。

(六)配合乙方的合理工作安排，对乙方提出的合理查询及时予以回应和提供所需补充材料。

3.1.2甲方的权利：

(一)要求乙方按照合同约定的范围、方法和标准，勤勉、独立、客观地开展审查工作，并按时提交审查成果。

(二)对乙方提供的审查报告（含草稿）进行审阅，并提出书面意见或建议。

(三)获得乙方提交的最终审查报告及包含在报告中的改进建议。

(四)对在本合同履行过程中获悉的属于甲方的商业秘密等敏感信息享有必威体育官网网址权。

3.2乙方的权利与义务

3.2.1乙方的义务：

(一)按照本合同第一条约定的目的和范围，以及本合同第二条约定的方法，勤勉尽责、独立判断、客观公正地开展审查工作。

(二)组建具备相应专业资质和经验的人员组成审查团队，并指派一名项目负责人负责与甲方的整体沟通协调。

(三)按照本合同约定的服务期限和阶段，提交经内部复核的审查报告。审查报告应内容清晰、逻辑严谨、论据充分。

(四)对在履行本合同过程中从甲方获取的、属于甲方的商业秘密和专有信息承担严格的必威体育官网网址义务。

(五)有权根据审查工作的需要，向甲方提出合理的信息索取和资料查阅要求。

(六)遵守相关的法律法规、职业道德和行业规范。

3.2.2乙方的权利：

(一)