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企业风险管理登记表全面防范工具指南

一、适用场景：企业风险管理的全周期覆盖

企业风险管理登记表是系统性识别、评估、监控和应对各类风险的核心工具，适用于以下典型场景：

日常运营风险管控：如生产安全、供应链中断、客户投诉集中爆发等常规风险事件的记录与跟踪；

重大项目决策支持：如新产品上市、并购重组、大额投资等决策前的风险梳理与预案制定；

合规与监管应对：如数据安全合规（GDPR/《个人信息保护法》）、行业政策变动（如环保新规、金融监管调整）等风险的登记与整改；

战略风险预警：如市场竞争加剧、技术迭代冲击、核心人才流失等长期潜在风险的识别与分级；

突发事件处置：如自然灾害、公共卫生事件、舆情危机等突发风险的应急响应与事后复盘。

无论企业规模大小或行业属性，通过登记表可实现风险“早发觉、早评估、早处置”，避免小风险演变为大损失。

二、操作流程：从风险识别到闭环管理的六步法

第一步：明确责任主体，组建风险管理小组

牵头部门：通常由企业风险管理部、内控部或行政部牵头，根据风险类型联动业务部门（如生产部、销售部、财务部）、法务部、IT部等；

人员配置：至少包含1名组长（如总监）、2名核心成员（如经理、*专员），明确各角色职责：组长统筹决策，业务部门提供风险信息，专员负责登记与跟踪。

第二步：全面收集风险信息，识别潜在风险源

信息渠道：

内部：历史风险事件记录、员工反馈（如匿名问卷、部门例会）、审计报告、财务数据（如应收账款逾期率）；

外部：行业研究报告、监管政策文件（如证监会、市场监管总局公告）、客户/供应商投诉、舆情监控数据（如社交媒体负面评价）。

识别方法：通过“头脑风暴法”“SWOT分析”“流程梳理法”等，覆盖“人、机、料、法、环、测”全要素（如“人”：关键岗位人员流失；“机”：设备老化故障；“料”：原材料价格波动；“法”：流程缺失；“环”：政策环境变化；“测”：检测数据失真）。

第三步：量化评估风险等级，确定优先级

评估维度：

可能性：参考历史发生频率，分为“极低（1年＜1次）、低（1-3次/年）、中（4-6次/年）、高（7-12次/年）、极高（＞12次/年）”，对应分值1-5分；

影响程度：从“财务损失、声誉影响、运营中断、合规处罚、人员安全”5个维度，按“轻微（损失＜10万元/影响范围小）、一般（10万-50万元/影响1-2个部门）、严重（50万-100万元/影响核心业务）、重大（100万-500万元/影响企业整体）、灾难性（＞500万元/危及生存）”，对应分值1-5分。

风险等级计算：风险分值=可能性分值×影响程度分值，划分标准为：低风险（1-8分）、中风险（9-16分）、高风险（17-25分）。优先处理“高风险”项，次关注“中风险”，定期监控“低风险”。

第四步：制定应对措施，明确责任与时限

应对策略：

规避：停止高风险活动（如放弃未通过合规审查的新业务）；

降低：采取措施减少可能性或影响（如增加设备维护频率降低故障率）；

转移：通过外包、保险等转移风险（如购买财产险转移资产损失风险）；

接受：对于低风险或处理成本过高的风险，保留并监控（如小额汇率波动）。

措施要求：每项措施需明确“具体行动内容”“负责人”（如*主管）、“完成时限”（如“2024年6月30日前完成设备更换”）、“所需资源”（如预算、人力支持）。

第五步：动态跟踪进展，更新风险状态

跟踪机制：

专员每周更新登记表，记录措施执行进度（如“已完成50%”“延期至7月15日”）；

牵头部门每月召开风险评审会，评估措施有效性，对未达标风险启动调整（如追加资源、更换策略）；

重大风险（如已造成50万元以上损失）需24小时内上报管理层，并启动应急预案。

第六步：定期复盘归档，优化管理流程

复盘周期：每季度/半年对登记表中的已关闭风险（如措施已完成且无复发）进行复盘，总结经验（如“某风险通过流程优化彻底解决，可推广至其他部门”）；

归档要求：所有风险记录（含原始信息、评估表、措施文档、跟踪记录）保存至少3年，电子版加密存储（如企业内网权限管理），纸质版由风险管理部统一存档；

流程优化：根据复盘结果，更新风险识别清单（如新增“技术伦理风险”）、评估标准（如调整“数据泄露”的影响程度分值），形成PDCA循环。

三、工具模板：企业风险管理登记表示例

企业风险管理登记表

基本信息

风险编号

RM-[年份]-[部门代码]-[序号，如RM-2024-SALE-001]

风险名称

如“核心客户A订单量骤降30%风险”

所属部门

销售部

发觉日期

2024-03-15

发觉人

*经理

风险类别

?战略?运营?财务?合规?声誉?其他（请注明：市场风险）

风险描述

具体表现

2024年Q1，核心客户A（占比销售额25%）订单量较去年同期下降30%，且未提供明确恢复时间表。

成因分析