行业的合同审查与签署流程模板.docVIP

一、常见业务应用场景

本流程模板适用于各类企业、组织间的合同管理，涵盖采购合同、销售合同、服务协议、合作框架协议、必威体育官网网址协议等常见合同类型。无论是初次合作的新项目，还是长期合作续签的协议，均可通过标准化流程保证合同条款合规、权责清晰，降低履约风险，保障双方合法权益。同时适用于企业内部法务、业务部门、财务部门等多角色协同，实现合同全流程规范化管理。

二、合同审查与签署全流程步骤

（一）需求提出与合同启动

明确合作主体与核心需求

业务部门根据合作意向，确定合同相对方（供应商/客户/合作伙伴）及合作核心内容（如标的物、服务范围、金额、周期等），填写《合同需求申请表》，注明合同类型、关键条款初步设想（如付款方式、交付标准、违约责任等）。

收集基础资料

收集对方主体资格证明（如营业执照、资质证书等），确认其经营范围、履约能力；涉及特殊行业的，需核查行业许可证件（如食品经营许可证、建筑工程资质等）。

（二）合同起草与初步审核

起草合同文本

根据需求选择对应合同模板（如采购合同模板、服务合同模板），或由法务部门/外部律师起草合同文本。内容应包括：合同主体信息、标的描述、权利义务条款、价格与支付方式、履行期限与地点、验收标准、必威体育官网网址条款、违约责任、争议解决方式、不可抗力、合同生效条件等核心要素。

业务部门内部审核

业务部门负责人对照需求申请表，审核合同内容是否与业务目标一致，关键条款（如交付时间、质量要求）是否明确，是否存在业务逻辑漏洞（如付款进度与交付节点不匹配）。

（三）多部门联合审查

法务部门审查

重点审查法律合规性：条款是否符合法律法规（如《民法典》《反不正当竞争法》等），是否存在法律风险（如格式条款无效、侵权责任约定不明），争议解决方式（仲裁/诉讼）是否明确，违约责任是否合理且可执行。

财务部门审查

审核金额准确性、付款方式与财务流程匹配度（如是否需要预付款、质保金，发票类型及开具要求），评估对方信用风险（如历史付款记录、资产负债情况）。

风控/合规部门审查（如涉及）

针对高风险合同（如大额交易、跨境合作、涉及敏感数据），审查是否符合公司内部风控政策及行业监管要求（如数据安全合规、反商业贿赂条款）。

汇总修改意见

各部门将审查意见反馈至业务部门，由业务部门与对方沟通协商，形成修订版合同文本，保证所有问题闭环处理。

（四）最终确认与签署审批

最终版本确认

业务部门汇总各部门意见，与对方达成一致后，形成合同最终版，由双方授权代表签字确认（需核实授权委托书，保证签署人有权代表签约主体）。

内部审批流程

根据合同金额及重要性，履行内部审批权限（如：10万元以下部门负责人审批，10-50万元分管副总审批，50万元以上总经理/董事会审批），审批通过后方可签署。

（五）合同签署与生效

签署方式

纸质签署：双方加盖合同专用章或公章（需预留公章备案样本），骑缝章加盖于合同连接处，保证文本完整；

电子签署：通过合法第三方电子签约平台（如e签宝、法大大等）签署，保证签署人身份真实、合同内容不可篡改，电子签名与手写签名具有同等法律效力。

生效条件确认

明确合同生效时间（如签字盖章后生效、附条件生效如“收到首付款后生效”），并通知相关部门（如财务部门按约定付款，仓储部门准备货物）。

（六）合同归档与履约跟踪

归档管理

将合同最终版、审批文件、对方主体资格证明、签署记录等资料整理成册，电子版加密存储至合同管理系统，纸质版按编号归档（保存期限不少于合同履行期结束后3年）。

履约跟踪

业务部门按合同约定履行义务（如交付货物、提供服务），同步跟踪对方履约情况，记录履行过程中的沟通记录、变更协议（如延期、增补条款），保证合同顺利执行。

三、合同审查关键要素表

审查维度

核心审查内容

风险提示

主体资格

1.对方营业执照、资质证书是否在有效期内；2.经营范围是否涵盖合同业务；3.授权委托书（非法定代表人签署时）是否真实有效。

避免与无民事行为能力或超越经营范围的主体签约，可能导致合同无效。

核心条款

1.标的物/服务描述是否清晰（型号、规格、标准）；2.权利义务是否对等（如付款与交付节点匹配）；3.违约责任是否明确、可量化（如逾期付款按日万分之五违约金）。

避免条款模糊（如“尽快交付”“质量合格”），导致履约争议。

法律合规

1.条款是否符合法律法规强制性规定；2.格式条款是否提示说明（如“最终解释权归我方”可能无效）；3.争议解决方式（仲裁/诉讼）是否唯一明确。

违反法律强制性规定的条款无效，争议解决约定不明可能导致管辖争议。

财务风险

1.金额计算是否准确（含税价、不含税价）；2.付款条件是否合理（如预付款比例≤30%）；3.发票类型及开具时间是否符合税务规定。

避免付款条件过于宽松导致资金风险，发票问题可能引发税务纠纷。

特殊条款

1.必威体育官网网址条