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企业信息安全管理制度执行检查表

一、适用场景与核心价值

本检查表适用于企业信息安全管理制度执行情况的常态化监督与专项评估，具体场景包括：

日常管理：定期（如季度/半年度）检查制度落地情况，及时发觉执行偏差；

合规审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求，应对监管检查；

风险评估：在系统上线、业务变更等关键节点，评估制度执行有效性，防控安全风险；

责任追溯：明确各部门安全管理职责，为问题整改与绩效考核提供依据。

通过结构化检查，可系统梳理制度执行漏洞，推动安全管理从“被动合规”向“主动防控”转变，保障企业信息资产安全与业务连续性。

二、检查表使用流程详解

（一）检查准备阶段

明确检查依据

收集企业现行信息安全管理制度（如《信息安全总则》《数据安全管理规范》《员工安全行为准则》等）；

对接国家/行业法规（如《网络安全等级保护基本要求》《个人信息安全规范》）及内部管理标准。

组建检查小组

建议由信息安全管理部门牵头，联合IT部门、法务部门、业务部门代表组成（如3-5人），保证检查视角全面；

明确分工：1人主导检查流程，2人负责现场核查与记录，1人对接被检查部门沟通协调。

准备检查资料

打印检查表、制度文件、历史检查记录；

调取待检系统日志、权限配置表、培训记录、应急预案等电子文档（提前3个工作日通知被检部门备查）。

（二）现场检查阶段

采用“资料核查+现场验证+人员访谈”三结合方式，保证检查结果客观准确：

资料核查

查阅制度文件：核对制度版本是否必威体育精装版，条款是否覆盖物理安全、网络安全、数据安全等全场景；

检查执行记录：如安全培训签到表、漏洞整改报告、权限审批单等，确认记录完整性（如“近3个月安全培训覆盖率是否达100%”）。

现场验证

物理环境：检查机房门禁系统运行情况、消防设施状态、设备标签是否规范；

技术系统：核验防火墙策略配置、服务器补丁更新情况、数据加密存储状态（如“核心数据库是否启用透明数据加密[TDE]”）；

终端设备：抽查员工电脑是否安装杀毒软件、是否违规连接外部网络（如通过USB端口拷贝数据）。

人员访谈

随机选取不同岗位员工（如研发、行政、销售），提问安全制度要点（如“发觉数据泄露事件应如何上报？”“个人密码设置要求有哪些？”）；

与部门负责人沟通，知晓制度执行中的难点（如“跨部门数据共享是否存在权限管理漏洞？”）。

（三）问题记录与分级

问题描述规范

对不符合项，需明确“违反条款+具体事实+风险等级”，例如：“违反《数据安全管理规范》第5.2条‘敏感数据需加密传输’，发觉研发部通过传输客户身份证照片（风险等级：高）”。

风险等级划分

高风险：可能导致数据泄露、系统瘫痪、重大业务中断等严重后果；

中风险：存在制度执行漏洞，短期内可能引发局部安全问题；

低风险：记录不规范、流程细节缺失等，不影响整体安全态势。

（四）整改跟踪与闭环

下发整改通知

检查结束后2个工作日内，向被检查部门发出《信息安全整改通知单》，明确问题描述、整改要求、责任部门及时限（高风险问题需在7日内提交整改方案，中风险15日内，低风险30日内）。

整改进度监控

责任部门提交整改方案后，信息安全部门定期跟踪落实情况（如每周核对高风险问题整改进度）；

整改完成后，被检查部门需提供整改证明（如补丁更新截图、加密配置文件、培训记录等）。

复查与归档

对整改结果进行现场复查，确认问题是否彻底解决；

汇总检查报告（含检查概况、问题清单、整改情况、改进建议），报企业安全管理委员会审批后归档，作为年度绩效考核依据。

三、信息安全管理制度执行检查表（模板）

序号

检查大类

检查子类

检查内容

检查标准

检查方法

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述

整改要求

责任部门/人

整改期限

复查结果（已整改/未整改/部分整改）

1

物理安全管理

机房出入管理

机房实行“双人双锁”管理，非授权人员禁止进入

有完整出入登记记录（含时间、人员、事由），近3个月无违规进入记录

查阅台账、抽查监控录像

行政部-*

2023–

2

网络安全管理

网络边界防护

互联网出口部署防火墙，启用访问控制策略，仅开放业务必需端口

防火墙策略经审批并定期审计（至少每季度1次），无高危端口（如3389、1433）对外开放

核查防火墙配置记录、端口扫描报告

IT部-*

2023–

3

终端安全管理

终端设备管控

员工电脑安装企业版杀毒软件，实时开启防护，禁止私自安装未经授权软件

杀毒病毒库每日更新，近1个月无病毒感染记录；终端软件白化管理覆盖100%

查看杀毒软件日志、抽查终端软件列表

IT部-*

2023–

4

数据安全管理

敏感数据加密

客户身份证号、银行卡号等敏感数据在传输和存储时需加密

核心数据库字段级加密启用，API接口采用协议传输数据

核验加密配置文件、渗透测试