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金融证券法规判断题知识点测试卷.docx

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    金融证券法规判断题知识点测试试卷

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    1.(判断题)【乐橙网】证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。（）

    A.正确(正确答案)

    B.错误

    2.(判断题)【乐橙网】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

    A.正确(正确答案)

    B.错误

    3.(判断题)【乐橙网】根据洗钱和恐怖融资客户风险等级划分的基本要求，对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进

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