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刑事合规培训考题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其（）判处刑罚。

A.直接负责的主管人员和其他直接责任人员

B.法定代表人

C.主要领导

D.股东

答案：A

2.我国刑法规定的完全刑事责任年龄是（）。

A.14周岁

B.16周岁

C.18周岁

D.20周岁

答案：B

3.下列哪项不属于刑事合规的重点领域（）。

A.劳动用工

B.环境保护

C.广告宣传

D.员工福利

答案：D

4.商业贿赂犯罪侵犯的客体主要是（）。

A.国家对公司、企业的管理秩序

B.市场经济公平竞争秩序

C.公私财产所有权

D.社会公共秩序

答案：B

5.公司安排员工销毁重要业务文件，可能涉及的罪名是（）。

A.故意销毁会计凭证罪

B.妨害作证罪

C.帮助毁灭证据罪

D.伪证罪

答案：A

6.非法吸收公众存款罪的犯罪主体（）。

A.只能是自然人

B.只能是单位

C.既可以是自然人，也可以是单位

D.是特殊主体

答案：C

7.刑法中规定的“国家工作人员”不包括（）。

A.国家机关中从事公务的人员

B.国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员

C.国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员

D.民营企业中的员工

答案：D

8.合同诈骗罪的行为方式不包括（）。

A.以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同

B.以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保

C.没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同

D.正常履行合同后违约

答案：D

9.下列关于自首的说法正确的是（）。

A.犯罪后自动投案，如实供述自己罪行的是自首

B.被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论

C.对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚

D.以上都正确

答案：D

10.下列罪名中，不属于破坏社会主义市场经济秩序罪的是（）。

A.生产、销售伪劣产品罪

B.非法经营罪

C.交通肇事罪

D.信用卡诈骗罪

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.刑事合规的目标包括（）

A.预防犯罪

B.减少刑事法律风险

C.提高企业声誉

D.提升员工收入

答案：ABC

2.以下哪些行为可能构成职务侵占罪（）

A.公司员工利用职务便利，将本单位财物非法占为己有

B.企业主管人员擅自挪用单位资金

C.单位会计私自截留单位应收款项

D.公司高管为亲属谋取公司商业机会

答案：AC

3.刑事合规制度建设应涵盖的内容有（）

A.合规政策制定

B.合规培训体系

C.合规监督机制

D.违规处罚措施

答案：ABCD

4.我国刑法规定的附加刑包括（）

A.罚金

B.剥夺政治权利

C.没收财产

D.驱逐出境

答案：ABCD

5.企业在经营过程中，可能涉及的环境犯罪罪名有（）

A.污染环境罪

B.非法处置进口的固体废物罪

C.擅自进口固体废物罪

D.非法捕捞水产品罪

答案：ABC

6.下列属于侵犯知识产权犯罪的有（）

A.假冒注册商标罪

B.侵犯著作权罪

C.侵犯商业秘密罪

D.盗窃罪

答案：ABC

7.以下哪些情况可以认定为立功表现（）

A.揭发他人犯罪行为，查证属实

B.提供重要线索，从而得以侦破其他案件

C.协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人

D.在生产、科研中进行技术革新，成绩突出

答案：ABC

8.构成洗钱罪的上游犯罪包括（）

A.毒品犯罪

B.黑社会性质的组织犯罪

C.恐怖活动犯罪

D.贪污贿赂犯罪

答案：ABCD

9.企业刑事合规管理体系中的风险识别方法有（）

A.问卷调查

B.案例分析

C.内部审计

D.专家咨询

答案：ABCD

10.下列关于单位犯罪的说法正确的是（）

A.单位犯罪以双罚制为原则

B.单位犯罪中单位本身和直接负责的主管人员、其他直接责任人员都要承担刑事责任

C.单位犯罪必须是为单位谋取非法利益

D.个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，不以单位犯罪论处

答案：ABD

三、判断题（每题2分，共20分）

1.刑事合规只是针对企业高级管理人员的要求。（）

答案：错误

2.只要行为人的目的是善意的，其行为就不构成犯罪。（）

答案：错误

3.单位犯罪的，只对单位判处罚金，不对个人进行处罚。（）

答案：错误

4.犯罪未遂是指行为人已经着