证券市场融资合同模板(3篇).docxVIP

第1篇

合同编号：_______

甲方（融资方）：____________________

乙方（投资方）：____________________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方通过证券市场融资事宜达成如下协议：

一、融资基本情况

1.1甲方拟通过证券市场发行股票（或债券）进行融资，募集资金总额为人民币_______元。

1.2甲方发行的股票（或债券）面值、发行价格、发行数量等具体事宜，由甲乙双方另行协商确定。

1.3甲方发行股票（或债券）的发行方式、发行时间、发行地点等具体事宜，由甲乙双方另行协商确定。

二、融资资金用途

2.1甲方承诺，本次融资所得资金将用于以下用途：

（1）_______；

（2）_______；

（3）_______。

2.2甲方承诺，本次融资所得资金不得用于以下用途：

（1）股票（或债券）的发行费用；

（2）偿还甲方现有债务；

（3）其他法律法规禁止的用途。

三、投资回报及风险承担

3.1乙方同意投资甲方发行的股票（或债券），投资金额为人民币_______元。

3.2甲方承诺，在本次融资期间，按照以下方式向乙方支付投资回报：

（1）股票投资回报：_______；

（2）债券投资回报：_______。

3.3乙方投资甲方的股票（或债券）存在投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。乙方应充分了解并自行承担投资风险。

四、合同期限及终止

4.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，合同期限为_______年。

4.2以下情形之一的，本合同终止：

（1）合同约定的期限届满；

（2）甲乙双方协商一致解除合同；

（3）法律法规规定的其他情形。

五、必威体育官网网址条款

5.1甲乙双方对本合同内容负有必威体育官网网址义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2本必威体育官网网址条款在本合同终止后仍然有效。

六、争议解决

6.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同一式_______份，甲乙双方各执_______份，具有同等法律效力。

7.2本合同未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（融资方）：____________________

乙方（投资方）：____________________

签订日期：____________________

附件：

1.甲方公司基本情况

2.甲方财务报表

3.甲方发行股票（或债券）的相关文件

4.其他甲乙双方认为需要附件的文件

第2篇

合同编号：_______

甲方（融资方）：_________________________

乙方（投资者）：_________________________

签订日期：____年____月____日

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方通过证券市场融资事宜达成如下协议：

一、融资项目

1.甲方拟通过证券市场融资，用于_________________________（具体用途）。

2.甲方承诺融资所得资金用于上述项目，并确保资金使用的合法合规。

二、融资额度及方式

1.甲方本次融资总额为人民币____元整（大写：_________________________）。

2.融资方式：甲方将通过以下方式进行融资：

（1）_________________________；

（2）_________________________；

（3）_________________________。

三、融资期限及利率

1.融资期限为____年，自融资款项到位之日起计算。

2.乙方同意按以下利率向甲方支付融资利息：

（1）按年利率____%向甲方支付利息；

（2）_________________________。

四、融资款项的支付及收回

1.甲方应在融资项目取得相关审批、许可等手续后，将融资款项一次性支付给乙方。

2.乙方应在收到融资款项后____个工作日内，将融资款项支付给甲方指定的账户。

3.甲方应在融资期限届满后，向乙方支付本金及利息。

五、必威体育官网网址条款

1.甲方、乙方对本协议内容及融资项目的商业秘密负有必威体育官网网址义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本必威体育官网网址条款在本协议终止后仍有效。

六、违约责任

1.若甲方未按约定用途使用融资款项，乙方有权要求甲方退还融资款项，并支付相应的违约金。

2.若乙方未按约定支付融资利息，甲方有权要求乙方支