未建立安全生产责任制怎么处罚.docxVIP

未建立安全生产责任制怎么处罚

一、总则

（一）法律依据

1.法律层级规定

（1）《中华人民共和国安全生产法》作为安全生产领域的基础性法律，明确规定了生产经营单位建立健全安全生产责任制的法定义务。其中第二十一条将“建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设”列为生产经营单位主要负责人的七项职责之一，第九十四条针对未履行该职责的行为设定了法律责任，为处罚提供了直接法律依据。

（2）《中华人民共和国刑法》相关条款对安全生产责任缺失导致的犯罪行为进行规制，如第一百三十四条重大责任事故罪、第一百三十五条重大劳动安全事故罪等，当未建立安全生产责任制造成严重后果时，可依法追究刑事责任。

2.行政法规与部门规章

（1）《生产安全事故报告和调查处理条例》明确事故调查中需对安全生产责任制的建立和落实情况进行审查，对责任缺失单位及相关责任人的行政处罚作出衔接性规定。

（2）《安全生产违法行为行政处罚办法》（国家安全生产监督管理总局令第15号）第四十五条细化了对未建立安全生产责任制等违法行为的处罚标准，包括责令整改、罚款、暂扣或吊销有关许可证件等具体措施。

（二）适用范围

1.适用主体界定

（1）本方案适用于中华人民共和国境内所有从事生产经营活动的单位，包括但不限于矿山、建筑施工、危险物品生产、储存、运输等高危行业领域的生产经营单位，以及冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、商贸等一般行业领域的生产经营单位。

（2）个体工商户、农村集体经济组织等具备生产经营特征的主体，参照本方案执行。

2.适用情形列举

（1）未制定安全生产责任制文件，未明确主要负责人、分管负责人、各职能部门及岗位人员的安全职责；

（2）虽制定安全生产责任制但未结合本单位实际，内容空洞、权责不清，无法有效指导安全生产实践；

（3）未将安全生产责任制纳入本单位管理制度体系，未通过教育培训、考核等方式确保全员知晓并落实；

（4）未建立安全生产责任制监督检查和考核机制，导致责任制流于形式。

3.地域范围衔接

（1）在本方案基础上，各省、自治区、直辖市可根据地方立法和实际需要，制定具体的实施细则，但不得低于本方案设定的处罚标准；

（2）对于跨区域生产经营的单位，由其生产经营活动所在地应急管理部门按照“属地管理”原则实施处罚。

（三）基本原则

1.处罚法定原则

（1）实施处罚必须有明确的法律、法规、规章依据，严禁无依据或超权限处罚；

（2）处罚的种类、幅度、程序必须符合法定要求，保障行政相对人的合法权益。

2.过罚相当原则

（1）根据违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度，综合裁量处罚的种类和幅度，避免“畸轻畸重”；

（2）对初次违法、及时改正且未造成危害后果的，可依法从轻、减轻或不予处罚；对屡教不改、造成严重后果的，依法从重处罚。

3.教育与处罚相结合原则

（1）在实施处罚的同时，应当责令限期改正，指导生产经营单位建立健全安全生产责任制；

（2）通过处罚案例宣传、普法教育等方式，引导生产经营单位落实安全生产主体责任，强化安全意识。

二、未建立安全生产责任制的处罚主体认定

（一）生产经营单位整体责任认定

1.单位作为独立责任主体的法律定位

生产经营单位是安全生产责任制的法定承担主体，其法律地位源于《安全生产法》第四条“生产经营单位是安全生产的责任主体”的明确规定。无论单位性质为国营、民营还是外资，无论规模大小、行业差异，只要从事生产经营活动，就必须独立承担未建立安全生产责任制的法律责任。这种责任不因单位内部管理架构复杂或责任分工模糊而转移，体现了“谁主管、谁负责”的安全生产管理原则。

2.单位责任边界与豁免情形

单位责任的核心在于“未建立”这一客观行为，而非是否发生事故。即使未造成实际损害，只要经监管部门检查确认未建立安全生产责任制，单位即需承担相应处罚。但存在法定豁免情形：一是单位已启动责任制建设但因不可抗力（如自然灾害、政策突变）未能完成；二是单位委托具备资质的第三方机构制定责任制，但因机构过错导致方案无效且单位已尽到审核义务。此类情形需单位提供充分证据，经监管部门审查属实后可酌情减轻处罚。

3.不同行业单位的差异化认定标准

高危行业（如矿山、危化品、建筑施工）与一般行业（如纺织、商贸）在单位责任认定上存在侧重差异。高危行业因风险等级高，监管部门对其责任制建立的完整性、可操作性要求更严，不仅需明确各岗位责任，还需配套风险防控措施；一般行业则更注重责任制的框架性建设，允许结合实际逐步细化。例如，小型餐饮企业未制定详细的“厨房安全操作规程”但已明确“店长为安全第一责任人”，可能被认定为“基本建立”，而同等情形的危化品储存企业则可能被认定为“未建立”。

（二）单位内部责任人员认定

1.主要负责人的法定责任与认定依据

生产经营单位的主要负责人（包括法