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合同管理全流程风险控制方案

一、合同准备与策划阶段：未雨绸缪，防患未然

合同的风险控制，并非始于文本起草，而是在项目的初始构思与合作方的选择阶段便已启动。此阶段的核心在于充分调研、审慎评估，为后续合同的顺利推进奠定坚实基础。

（一）主要风险点

1.合作方资信风险：对合作方的背景、实力、履约能力、商业信誉等缺乏深入了解，可能导致与不合格主体签订合同，埋下履约不能或欺诈的隐患。

2.项目可行性风险：项目本身缺乏充分论证，或与国家法律法规、产业政策相悖，导致合同目的从根本上无法实现。

3.商业需求不明晰风险：自身商业目标、核心需求及底线未明确，易在后续谈判中陷入被动，或签订的合同与实际需求脱节。

（二）风险控制措施

1.严格的合作方准入与尽职调查：建立合作方信息库，对新合作方进行包括工商信息、财务状况、涉诉情况、行业口碑、历史交易记录等多维度的尽职调查。必要时，可借助专业机构的力量获取更全面、客观的信息。对于重要或高风险合作，应设定严格的准入门槛。

2.项目的合规性与可行性论证：在启动合作前，组织相关部门对项目的合法性、技术可行性、经济合理性进行充分论证，确保项目符合企业战略方向和整体利益，并已获得必要的内部授权或许可。

3.明确商业目标与需求：由业务部门牵头，清晰界定本次交易的商业目的、核心权利义务、期望达成的目标以及不可接受的风险底线，形成书面的商业需求说明，作为后续合同谈判和起草的指引。

二、合同谈判与起草阶段：精雕细琢，明确权责

合同谈判与起草是将商业意图转化为法律语言的关键环节，其质量直接决定了合同的可执行性和风险抵御能力。此阶段需秉持公平、审慎、精确的原则。

（一）主要风险点

1.谈判策略失当风险：谈判前未制定周密策略，或在谈判中过度让步，导致关键利益受损；或因态度强硬导致谈判破裂。

2.合同条款不完善或不明确风险：合同条款存在遗漏，如付款方式、交付标准、验收程序、违约责任等关键要素约定不清；或用语模糊、歧义，为日后履行和争议解决留下隐患。

3.法律与政策适用风险：合同内容违反法律、行政法规的强制性规定，或未能充分考虑行业特殊规范及政策导向，可能导致合同无效或无法全面履行。

4.知识产权与必威体育官网网址风险：对于涉及知识产权的交易，未明确权利归属、许可范围、侵权责任；或对商业秘密、技术秘密的保护措施不足。

（二）风险控制措施

1.制定谈判方案与底线：谈判前，业务、法务等部门共同制定谈判方案，明确谈判要点、优先级、可让步空间及绝对底线，统一对外口径。

2.优先使用标准合同范本：企业应根据自身业务特点，制定和完善各类标准合同范本，并根据法律法规变化及时更新。标准范本应经过法务部门审核，确保其严谨性和保护性。非标准合同的起草，应在范本基础上进行调整，或由法务人员主导。

3.确保合同条款的完整性与明确性：合同应包含当事人基本信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等基本要素。对于关键条款，应力求表述清晰、具体、可量化，避免使用“尽可能”、“合理期限”等模糊词语。

4.强化法律审查与专业咨询：法务部门或外聘律师应全程参与重要合同的谈判与起草，对合同条款的合法性、合规性、公平性进行把关。涉及特殊领域（如知识产权、金融、跨境交易）的合同，应聘请相应专业律师提供咨询意见。

5.明确知识产权与必威体育官网网址义务：针对性约定知识产权的归属、使用、维护及侵权责任。对于必威体育官网网址信息，应明确范围、必威体育官网网址期限、双方的必威体育官网网址义务及违反必威体育官网网址义务的责任。

三、合同审核与审批阶段：层层把关，严控风险

合同审核与审批是企业内部风险控制的重要防线，通过多部门、多层次的审查，确保合同的合规性、完整性和对企业利益的保障性。

（一）主要风险点

1.审核流于形式风险：审核人员责任心不强，或缺乏必要的专业知识，未能发现合同中潜在的风险点。

2.审批流程不规范风险：审批权限设置不合理，或未严格执行审批流程，导致越权审批或关键环节缺失审批。

3.部门间沟通协调不畅风险：各审核部门从各自角度出发提出意见，缺乏有效沟通与协调，导致审核效率低下或意见无法统一。

（二）风险控制措施

1.建立多维度、分级别的审核机制：明确业务部门（初审，关注商业实质与可行性）、法务部门（法律合规性与条款严谨性）、财务部门（财务风险、税务影响、支付条款）、以及其他相关职能部门（如技术部门对技术条款）的审核职责与重点。根据合同金额、重要性、复杂程度等因素，设定不同的审批层级和权限。

2.制定清晰的审核指引与标准：为各审核部门提供合同审核指引，明确审核要点、常见风险及判断标准，提高审核的规范性和有效性。

3.规范审批流程与时限：利用信息化手段固化审批流程，明确各环节的审批时限，确保合同审核审批高效有序进行。对