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企业风险防控策略指南

目录

一、总则与概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1编制背景与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.2核心概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.2.1风险定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.2.2防控机制阐释．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

1.3指导原则与框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

1.3.1基本遵循准则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

1.3.2管治架构说明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

二、风险识别与评估体系建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

2.1风险识别方法论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

2.1.1信息收集途径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

2.1.2干扰因素排查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

2.2风险评估标准制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.2.1影响程度分级．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

2.2.2可能性量化分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

2.3重点领域风险梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

2.3.1财务活动监测点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

2.3.2运营管理关键环节．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

2.3.3法律合规检查项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

2.3.4信息安全预警源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56

三、企业层面风险应对策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61

3.1财务风险管控方案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．63

3.1.1资金流动性保障措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．67

3.1.2投资决策审慎机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．69

3.1.3成本费用精细化管控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．71

3.2运营管理失效防范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．72

3.2.1业务流程优化监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．75

3.2.2资产安全维护计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．76

3.2.3供应链韧性建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．79

3.3法律法规合规保障．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．82

3.3.1合同履约尽职管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．83

3.3.2行业规范遵循指引．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．86

3.3.3知识产权保护策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．88

3.4内部舞弊与道德风险遏制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．92

3.4.1内部控制环境塑造．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．94

3.4.2异常行为监测预警．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．97

四、专项风险管理与应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．99

4.1市场风险适应性管理．．．．．