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ISO45001职业健康安全管理体系内审指南

引言：内审的基石作用

在现代企业管理体系中，职业健康安全管理已不再是单纯的合规要求，更是组织可持续发展与社会责任的核心体现。ISO45001职业健康安全管理体系作为全球通用的框架，为组织提供了系统提升职业健康安全绩效的路径。而内部审核（以下简称“内审”），则是确保这一体系有效运行、持续改进的关键环节与基石。它通过系统性、独立性的检查与评价，验证组织OHS管理体系是否符合策划的安排、ISO45001标准的要求以及组织自身所确定的OHS管理体系的要求，并评估其实施和保持的有效性，识别改进机会。本指南旨在为组织内部审核员提供一套专业、严谨且具实用价值的操作指引，助力组织通过内审真正提升职业健康安全管理水平。

一、内审策划与准备：凡事预则立

内审的有效性，很大程度上取决于策划与准备的充分程度。一个周全的计划是内审成功的一半。

1.1审核方案的制定

组织应建立并维护内审方案，该方案需考虑组织的规模、性质、复杂程度、OHS风险以及以往审核的结果。审核方案应明确审核的频次、方法、职责、策划要求和报告要求。年度审核计划是审核方案的重要组成部分，它应确保OHS管理体系的所有要素在一定周期内都能得到覆盖。

1.2审核组的组建与能力确认

审核组长的选择至关重要，其应具备足够的领导能力、OHS管理体系知识、审核技能以及对组织业务和相关风险的了解。审核组成员的能力也需得到确认，包括但不限于对ISO45001标准的理解、审核技巧、相关法律法规知识以及特定行业的OHS专业知识。必要时，可聘请外部专家提供支持。审核组成员应保持独立性和客观性，避免审核自身的工作。

1.3具体审核计划的拟定

针对每次具体的内审，审核组长应编制详细的审核计划。计划内容通常包括：

*审核目的：明确本次审核要达到的目标，例如验证体系的符合性、有效性，或针对特定事件/变更后的体系评估。

*审核范围：界定审核的活动、过程、部门、场所及时间界限。

*审核准则：通常包括ISO45001标准、组织的OHS管理手册、程序文件、作业指导书、适用的法律法规及其他要求等。

*审核组成员及其分工：明确各审核员负责的区域和条款。

*审核日程安排：详细列出审核的起止时间、首次会议、现场审核、末次会议的时间，以及与各部门/过程负责人的沟通时段。

1.4审核检查表的准备

审核检查表是审核员的重要工具，它有助于确保审核的系统性和一致性，避免遗漏关键审核点。检查表应基于审核准则，结合组织的实际情况（如特定的危险源、风险控制措施、运行活动等）进行编制。内容应包括需查证的事项、可能的证据来源以及对应的标准条款。检查表应具有一定的灵活性，以便审核员在现场根据实际情况进行调整。

1.5审核前的沟通与文件评审

审核组长应提前与受审核部门负责人沟通审核计划，确保其理解并做好相应准备。同时，审核组应在现场审核前对组织的OHS管理体系文件（如手册、程序、作业文件等）进行评审，以了解体系的整体架构和文件的充分性、适宜性，为现场审核提供背景信息，并识别可能的关注点。

二、内审实施过程：严谨细致，客观公正

现场审核是获取客观证据、形成审核发现的关键阶段，要求审核员具备敏锐的观察力、良好的沟通能力和专业的判断能力。

2.1首次会议

首次会议由审核组长主持，参会人员包括审核组成员和受审核部门的负责人及相关代表。会议目的是确认审核计划、介绍审核组成员、说明审核方法和程序、澄清审核范围和目的、建立审核组与受审核方之间的沟通渠道，并确认末次会议的时间和地点。

2.2现场审核与信息收集

现场审核应按照审核计划和检查表进行。审核员通过以下方式收集与审核准则相关的信息和证据：

*面谈：与各级管理人员、一线员工进行开放式或封闭式的交谈，了解其对OHS管理体系的理解、执行情况和相关职责的履行情况。面谈对象应具有代表性。

*文件查阅：查阅OHS方针、目标、危险源辨识与风险评估记录、法律法规符合性评价记录、培训记录、运行控制记录、监视测量记录、事件调查记录、纠正措施记录等。

*现场观察：直接观察作业现场的活动、设备设施的状态、员工的操作行为、个体防护用品的使用情况、应急设施的配备与完好性等。

*数据分析：对收集到的数据进行分析，以评估OHS绩效和风险控制的有效性。

信息收集应全面、客观，并注意证据的相关性和可追溯性。审核员应做好详细的审核记录，记录观察到的事实、引用的文件条款以及获取证据的来源。

2.3审核发现的形成与记录

审核员在收集证据的基础上，对照审核准则进行评价，形成审核发现。审核发现包括符合项和不符合项，以及改进机会。

*符合项：指满足审核准则的情况，应予以记录和肯定。

*不符合项：指未满足审核准则的情况。不符合项应清晰描述