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网络安全自查与整改报告2019

引言

随着数字化转型的深入推进，网络安全已成为保障单位业务持续稳定运行的基石。为全面贯彻落实国家关于网络安全工作的系列重要指示精神，切实提升我单位网络安全防护能力和水平，有效防范化解各类网络安全风险，依据相关法律法规及行业标准，我单位于近期组织开展了一次全面的网络安全自查工作。本报告旨在总结此次自查的主要情况、发现的问题，并提出针对性的整改措施与后续工作计划，为下一阶段网络安全工作的开展提供依据。

一、自查范围与方法

（一）自查范围

本次自查工作覆盖了我单位核心业务系统、办公自动化系统、内部局域网、互联网出口、服务器机房以及相关的网络设备、安全设备和终端用户设备。同时，对网络安全管理制度、人员安全意识、应急响应机制等方面也进行了全面梳理。

（二）自查方法

本次自查采取了多种方法相结合的方式，包括：

1.制度文档审查：对现有网络安全相关的规章制度、操作流程、应急预案等文件进行了系统性审阅。

2.技术扫描与检测：利用专业的网络安全扫描工具对核心服务器、网络设备及重要应用系统进行了漏洞扫描和渗透测试（模拟）。

3.配置检查：对防火墙、入侵检测/防御系统、路由器、交换机等网络安全设备及服务器的安全配置进行了核查。

4.日志审计：调取并分析了近期重要系统和设备的安全日志、访问日志，排查异常行为。

5.人员访谈与问询：与相关部门负责人及关键岗位人员就日常安全操作、安全意识等方面进行了交流。

6.现场检查：对机房环境、设备物理安全、终端使用情况等进行了实地检查。

二、自查发现的主要问题

通过本次全面细致的自查，我们发现当前网络安全工作在多个层面仍存在一些不容忽视的问题和薄弱环节，主要体现在以下几个方面：

（一）网络安全管理制度建设与执行层面

1.制度体系有待完善：部分新兴业务领域的安全管理制度尚未及时出台，现有部分制度条款未能完全覆盖当前业务发展的新情况、新需求。

2.制度执行力度不足：虽有制度，但在实际执行过程中，存在部分员工安全意识淡薄，未能严格遵守安全操作规程的现象，如密码设置过于简单、重要文件随意共享等。

3.安全责任制落实不到位：部分部门对网络安全工作的重视程度不够，安全责任未能完全分解到具体岗位和个人。

（二）技术防护体系层面

1.部分系统存在安全漏洞：通过扫描发现，部分服务器操作系统及应用软件存在一些已知的安全漏洞，虽非高危，但仍需及时修补。

2.访问控制策略不够精细：部分系统和网络设备的访问控制列表配置较为粗放，未能严格按照最小权限原则进行设置，存在越权访问的潜在风险。

3.终端安全管理存在短板：对员工个人办公终端的安全管理措施不够完善，部分终端未安装必威体育精装版的安全补丁和杀毒软件，或存在私自安装非授权软件的情况。

4.数据备份与恢复机制有待加强：虽然建立了数据备份机制，但备份策略的合理性、备份数据的完整性以及恢复演练的频率和有效性仍有提升空间。

5.安全设备日志分析能力不足：各类安全设备（如防火墙、入侵检测系统）产生的日志数据未能得到充分有效的集中分析和关联研判，难以快速发现和定位安全事件。

（三）安全意识与应急响应层面

1.员工安全意识参差不齐：部分员工对网络钓鱼、恶意软件等常见攻击手段的辨识能力不足，容易成为安全事件的突破口。

2.应急响应预案实用性不强：现有应急响应预案的针对性和可操作性有待提高，缺乏常态化的应急演练，导致一旦发生安全事件，可能无法迅速、有效地处置。

3.安全事件上报流程不够清晰：部分员工在遇到疑似安全事件时，不清楚正确的上报渠道和流程，可能导致事件处置延误。

三、整改措施与计划

针对上述自查发现的问题，为切实提升我单位网络安全防护能力，特制定以下整改措施及实施计划：

（一）健全网络安全管理制度体系，强化制度执行

1.修订与完善安全管理制度：组织相关部门对现有网络安全管理制度进行全面梳理和修订，补充制定针对新兴业务和新技术应用的安全管理规定，确保制度的适用性和前瞻性。此项工作计划于近期启动，争取在一段时间内完成初稿并征求意见。

2.加强制度宣贯与培训：将网络安全制度纳入员工入职培训和日常岗位培训内容，通过案例分析、知识竞赛等多种形式，提高员工对制度的知晓率和遵从度。

3.严格落实安全责任制：明确各部门负责人为本部门网络安全第一责任人，将网络安全工作纳入部门绩效考核范畴，确保安全责任层层落实。

（二）优化技术防护体系，提升主动防御能力

1.及时修补安全漏洞：立即组织技术人员对自查发现的系统漏洞进行评估，制定详细的补丁安装计划，在不影响业务正常运行的前提下，尽快完成漏洞修补工作，并建立常态化的漏洞扫描与补丁管理机制。

2.细化访问控制策略：组织网络和系统管理员，依据最小权限原则，对现有系统和网