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我国公募基金代销机构适当性义务研究.pdf

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    内容摘要

    规定卖方机构承担适当性义务能够在纷繁复杂的金融市场中平衡金融产品的销售机

    构和金融产品投资者在专业知识、投资经验等方面存在的不平等，确保金融投资者能够在

    充分了解相关金融产品、投资活动的性质及风险的基础上作出自主决定，并承受由此产生

    的收益和风险。我国现行投资者适当性义务规则主要涉及三个法律层次：一是法律、行政

    法规，主要见于《证券投资基金法》和《证券法》两部法律，以及2014年国务院修订的

    《证券公司监督管理条例》；二是部门规章，主要是中国证监会和中国银监会发布的若干

    规定；三是行业自

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