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廉洁自律从业监督制度

第一章总则

第一条制度目的

为规范员工从业行为，强化廉洁自律意识，防范职务腐败与利益冲突，保障企业资产安全及经营管理秩序，维护企业与员工合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国监察法》等法律法规，结合企业实际，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于企业全体员工，包括正式员工、试用期员工、劳务派遣人员、临时聘用人员及控股子公司关键岗位人员。企业董事、监事、高级管理人员及采购、财务、人事、工程管理等重点岗位人员为重点监督对象。

第三条基本原则

1.依法合规原则：监督工作严格遵循国家法律法规及行业监管要求，确保制度执行的合法性与严肃性。

2.公开透明原则：监督流程、标准及结果在规定范围内公开，接受员工与社会监督。

3.预防为主原则：通过教育、预警、约束等措施，降低廉洁风险，减少违规行为发生。

4.权责一致原则：员工廉洁自律责任与其岗位职责相匹配，违规行为追究与责任大小相对应。

5.必威体育官网网址原则：对监督过程中涉及的举报信息、调查细节及个人隐私严格必威体育官网网址，保护当事人合法权益。

第二章廉洁自律行为规范

第四条基本行为准则

1.遵守国家法律法规、社会公德及企业各项规章制度，秉持公正、公平、诚信原则开展工作。

2.维护企业利益，不得利用职务便利或影响力为本人、亲属及其他利益相关方谋取不正当利益。

3.廉洁奉公，不得收受或索取业务往来单位、客户及员工的现金、礼品、有价证券等财物，不得接受可能影响公正履职的宴请、旅游、娱乐等活动安排。

4.严禁利用企业资源（包括信息、设备、资金、人脉等）从事与工作无关的活动，或为个人及外部单位谋取私利。

5.遵守必威体育官网网址规定，不得泄露企业商业秘密、技术机密、客户信息及未公开的经营数据。

第五条重点岗位行为规范

1.采购岗位：

严格执行采购流程，公开招标信息，规范供应商选择，不得与供应商串通抬高价格、收受回扣。

建立供应商廉洁档案，定期评估合作方廉洁表现，对存在违规行为的供应商及时终止合作。

2.财务岗位：

严格遵守财务管理制度，规范资金使用、账目核算，不得虚报费用、挪用公款、设立“小金库”。

对异常资金流动、不合理支出及时上报，配合审计部门开展监督检查。

3.人事岗位：

坚持公平公正的招聘、晋升、薪酬调整原则，不得接受求职者或员工的财物馈赠，不得利用职权为亲友谋取岗位。

如实记录员工廉洁表现，作为绩效考核、奖惩任免的重要依据。

4.工程管理岗位：

规范工程招投标、合同签订、质量验收流程，不得泄露招标信息、违规指定承包商、收受施工单位贿赂。

对工程进度、质量、安全进行全程监督，防止因廉洁问题导致工程延误或质量事故。

第六条利益冲突防范

1.员工不得在与企业存在竞争关系或业务往来的单位兼职，或持有该单位股份（法律法规允许的小额投资除外）。

2.员工亲属从事与企业业务相关的经营活动时，应主动向企业申报，避免参与相关业务决策。

3.员工在涉及本人、亲属或利益相关方的业务审批、合同签订等事项中，应主动申请回避。

4.员工需每年提交《廉洁自律承诺书》及《利益冲突申报表》，如实申报个人及家庭廉洁相关信息。

第三章监督机制与职责

第七条监督主体及职责

1.企业管理层：

负责制度的审批、修订及执行监督，将廉洁自律工作纳入企业发展战略。

定期听取廉洁监督工作汇报，协调解决监督过程中的重大问题。

2.纪检监察部门（或指定监督机构）：

牵头组织廉洁自律教育、监督检查及违规行为调查处理。

受理廉洁问题举报，建立举报登记、核查、反馈机制。

建立员工廉洁档案，记录廉洁表现、奖惩情况及调查结果。

每季度向管理层提交廉洁监督工作报告，每年开展廉洁风险评估。

3.各部门负责人：

为本部门廉洁自律工作第一责任人，组织学习本制度，监督员工执行情况。

对部门内发现的廉洁问题及时制止并上报纪检监察部门，配合调查处理。

定期开展部门廉洁风险排查，制定防控措施。

4.审计部门：

对企业财务收支、工程项目、采购活动等进行审计监督，核查是否存在廉洁违规行为。

审计结果及时通报纪检监察部门，对发现的问题提出整改建议。

5.全体员工：

有权对违规行为进行举报，对监督工作提出意见建议。

配合监督部门的调查询问，提供真实信息及证据。

第八条监督方式

1.日常监督：各部门负责人对员工日常工作行为进行监督，纪检监察部门不定期开展抽查。

2.专项检查：针对采购、招投标、财务报销等重点领域，每半年开展一次专项廉洁检查。

3.定期审计：审计部门每年开展一次全面财务审计，每两年开展一次廉洁专项审计。

4.举报核查：对收到的举报信息，纪检监察部门应在3个工作日内启动核查，复杂事项可延长至15个工作日。

5.廉洁承诺：新员工入职时签订《廉洁自律承诺书》，关键岗位人员每两年重新签订。