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2025年证券从业资格证券市场基础知识试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题干括号内）

1.证券市场是()的场所。

A.资本募集

B.资产配置

C.价值发现

D.以上都是

2.证券市场的基本功能不包括()。

A.资源配置功能

B.风险分散功能

C.价值发现功能

D.市场定价功能

3.下列不属于证券市场参与主体的的是()。

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.商品生产者

4.中国证券监督管理委员会（CSRC）属于()。

A.证券市场的自律组织

B.证券市场的发行主体

C.证券市场的中介机构

D.证券市场的监管机构

5.证券业协会在中国证券市场中扮演的角色主要是()。

A.国家立法机构

B.市场监管主体

C.行业自律组织

D.资本市场投资者

6.下列关于证券市场层次结构的说法中，正确的是()。

A.一级市场是证券发行市场，二级市场是证券流通市场

B.一级市场是证券流通市场，二级市场是证券发行市场

C.一级市场和二级市场没有直接联系

D.证券市场层次结构只包括一级市场

7.证券发行市场也称为()。

A.一级市场

B.二级市场

C.流通市场

D.交易市场

8.下列不属于证券发行方式的是()。

A.公开招标

B.证券承销

C.定向募集

D.私募发行

9.证券承销商的主要职责是()。

A.组织证券发行

B.代理证券买卖

C.保管证券资产

D.提供投资咨询

10.证券发行的价格形成方式主要有()。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.以上都是

11.证券代销是指承销商按照()的价格将发行人的证券销售给投资者。

A.承销商自定

B.市场竞价

C.发行人与承销商协商确定

D.发行价

12.证券包销是指承销商将发行人的证券按照()的价格销售给投资者，并承担未售出部分的风险。

A.承销商自定

B.市场竞价

C.发行价

D.折扣价

13.证券上市的首要条件通常是()。

A.公司治理结构完善

B.符合一定的上市规模

C.财务状况良好

D.股东人数达到法定要求

14.证券上市的目的是()。

A.提高公司知名度

B.便于投资者交易

C.降低公司融资成本

D.以上都是

15.证券交易场所是指进行证券买卖交易的()。

A.线下场所

B.线上平台

C.有形市场

D.无形市场

16.证券交易所的运营原则不包括()。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由交易原则

17.证券交易的基本原则是()。

A.价格优先、时间优先

B.数量优先、价格优先

C.时间优先、数量优先

D.价格优先、数量优先

18.证券交易指令按其性质可分为()。

A.买入指令和卖出指令

B.市场指令和限价指令

C.限价指令和止损指令

D.买入指令和止损指令

19.以下不属于证券交易指令要素的是()。

A.证券名称

B.交易方向

C.委托数量

D.交易费用

20.市场指令是指投资者按照()来委托证券买卖的指令。

A.期望价格

B.市场最优价格

C.成交价

D.限价

21.限价指令是指投资者按照()来委托证券买卖的指令。

A.市场最优价格

B.期望价格

C.成交价

D.竞价价格

22.止损指令是一种()。

A.市场指令

B.限价指令

C.带有条件的指令

D.无条件指令

23.证券交易的程序一般包括()。

A.开户、委托、成交、交收

B.开户、认购、委托、交收

C.认购、委托、成交、结