行业规范流程审批操作手册.docVIP

行业规范流程审批操作手册

一、适用业务场景

本手册适用于企业内部各类需通过标准化流程进行规范管理的审批事项，具体包括但不限于：

制度类审批：如公司内部管理制度（人事、财务、行政等）的新增、修订及废止；

项目类审批：如年度经营计划内的新项目立项、项目预算调整、项目延期或结项；

合同类审批：如对外业务合同（采购、销售、服务等）的签订、变更及解除；

资源类审批：如固定资产采购、大额费用支出（单笔超*万元）、人力资源调配（岗位编制调整、核心人员招聘）等；

其他需跨部门协同的重要事项：如重大活动策划、战略合作协议签署等。

二、标准化操作流程

（一）发起申请：提交审批需求

发起人准备材料

根据审批事项类型，准备完整材料包（至少包含申请表、事项背景说明、相关附件，如制度类需附修订前后对比表，项目类需附可行性报告，合同类需附合同文本及对方资质文件）；

保证材料内容真实、数据准确，关键信息（如金额、日期、责任部门）无遗漏或错误。

登录审批系统

通过企业OA系统或指定审批平台，进入“新建审批”模块；

选择对应审批事项类型（如“制度修订审批”“项目立项审批”），填写基础信息（申请部门、申请人、联系方式、申请日期）。

填写申请表单

按系统提示逐项填写表单内容（详见“三、审批申请表模板”），重点说明事项必要性、预期目标、涉及范围及资源需求；

准备好的材料附件，保证附件清晰可读（PDF/Word格式优先）。

提交审批

确认信息无误后，“提交”，系统将根据预设流程自动流转至下一审核环节；

若需指定下一审批人，可在“审批人”栏填写对应岗位（如“部门负责人”“分管副总”），避免直接填写个人姓名（系统通过岗位关联人员）。

（二）部门审核：初步合规性审查

审核内容

事项是否符合部门职责范围及公司战略方向；

材料是否完整、数据是否准确（如预算金额是否与部门年度计划匹配，合同条款是否符合法律要求）；

事项实施对部门现有工作的影响及风险点（如资源占用、跨部门协作需求）。

审核操作

部门负责人（或指定授权人）在收到审批任务后，*个工作日内完成审核；

审核通过：“同意”，系统流转至下一环节（如会签或上级审批）；

审核不通过：“驳回”，填写具体驳回理由（如“材料缺失需补充可行性报告”“预算超支需调整明细”），系统将自动退回至发起人，发起人修改后可重新提交。

特殊情况处理

若事项涉及跨部门职责（如采购需联合财务部审核），系统自动触发“会签流程”，各相关部门需在*个工作日内完成审核，任一部门驳回则流程终止。

（三）会签（如需）：跨部门协同确认

会签范围

事项涉及多个部门职责或资源协调时（如“市场活动策划”需市场部、销售部、行政部会签；“固定资产采购”需使用部门、财务部、行政部会签）。

会签流程

系统自动将审批任务同步至所有会签部门，各部门负责人需在*个工作日内完成审核并反馈意见；

最终会签结果以“全部同意”或“一票否决”为准，若存在意见分歧，由发起人组织协调会（或指定牵头部门）达成一致后，再提交审批。

意见记录

各部门需在“会签意见”栏明确填写“同意/反对”及具体理由，反对意见需注明修改建议，避免模糊表述（如“需再考虑”）。

（四）领导审批：最终决策

审批层级

根据事项重要性及金额大小，确定最终审批人（示例）：

一般事项（如部门内费用报销、制度小范围修订）：部门负责人审批；

重要事项（如项目预算内万元以下支出、合同金额万-*万元）：分管副总审批；

重大事项（如新项目立项、合同金额超*万元、制度全公司修订）：总经理/总经理办公会审批。

审批重点

事项是否符合公司整体战略及长期利益；

风险评估是否充分（如法律风险、财务风险、运营风险）；

资源投入是否合理（预算、人力、设备等是否匹配）。

审批时限

领导需在收到审批任务后个工作日内完成审批，紧急事项（如突发应急采购）可启动“加急审批”流程（需在申请时标注“加急”，系统将缩短各环节时限至个工作日）。

（五）结果反馈与执行

结果通知

审批通过：系统自动向发起人及相关部门发送“审批通过通知”，同步审批编号及电子审批单；

审批驳回：系统向发起人发送“驳回通知”，注明最终审批人及驳回理由，发起人需根据意见修改完善后重新发起流程。

任务执行

发起人凭审批通过通知，组织相关部门落实事项（如制度类需发布正式文件并组织培训，项目类需启动项目计划，合同类需安排签署及盖章）；

执行过程中需定期向审批部门及领导反馈进度（重大项目按周提交进度报告）。

归档管理

审批完成后，发起人需将审批申请表、附件、审批单等材料整理成册（电子版存入系统指定文件夹，纸质版交行政部归档），保存期限不少于*年。

三、审批申请表模板

[公司名称]行业规范流程审批申请表

基础信息

申请部门

申请人

联系方式

申请日期

年月日

审批事项类型□制度类□项目类□合同类□资源类□