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企业风险分级管控与隐患排查方案

在当前复杂多变的市场环境与日益严格的监管要求下，企业运营面临的风险挑战日趋多元化与复杂化。建立一套科学、系统的风险分级管控与隐患排查治理体系，已不再是可有可无的管理选项，而是关乎企业生存发展、保障员工生命财产安全、维护社会和谐稳定的核心要务。本方案旨在为企业提供一套兼具理论高度与实践操作性的框架，通过规范化、常态化的风险管控与隐患排查，夯实企业安全生产基础，提升整体管理效能。

一、方案的意义与目标

企业风险分级管控与隐患排查治理是安全生产管理的“双轮驱动”，二者相辅相成，缺一不可。风险分级管控侧重于“防患于未然”，通过对潜在风险的辨识、评估与分级，实施差异化、精准化的管控措施，从源头上降低事故发生的可能性；隐患排查治理则侧重于“亡羊补牢”，通过对生产经营过程中各类显性及隐性隐患的系统排查、及时整改，消除事故发生的现实条件。

本方案的核心目标在于：

1.全面辨识风险：确保企业所有生产经营环节、所有作业活动、所有设备设施及作业环境中的潜在风险均被纳入辨识范围。

2.科学评估分级：运用适宜的评估方法，对辨识出的风险进行可能性与后果严重性分析，确定风险等级。

3.有效管控风险：针对不同等级的风险，制定并落实相应的管控措施，将风险控制在可接受范围内。

4.系统排查隐患：建立常态化、多维度的隐患排查机制，确保隐患早发现、早报告。

5.彻底治理隐患：对排查出的隐患实施闭环管理，明确整改责任、时限与措施，确保隐患及时消除。

6.持续改进提升：通过对风险管控与隐患排查过程的监测、分析与评审，不断优化管理体系，提升企业本质安全水平。

二、组织保障与职责分工

健全的组织架构与明确的职责分工是方案有效推行的前提。企业应成立由主要负责人牵头的风险分级管控与隐患排查治理工作领导小组，统筹协调各项工作。

*领导小组职责：审定企业风险分级标准、管控策略及隐患排查治理制度；审批重大风险管控方案与重大事故隐患治理方案；保障必要的资源投入；定期召开会议，研究解决工作中存在的重大问题。

*安全生产管理部门（或指定牵头部门）职责：作为日常工作的组织与协调中心，负责制定和修订风险分级管控及隐患排查治理的相关制度、流程与技术标准；组织、指导、监督各部门、各层级开展风险辨识、评估、分级与管控工作；组织或参与各类隐患排查活动，负责隐患的汇总、登记、分级、督办及销号管理；定期向领导小组汇报工作进展情况。

*各业务部门及基层单位职责：严格落实“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，承担本部门、本单位风险分级管控与隐患排查治理的主体责任。组织本部门人员进行风险辨识与评估，落实本部门风险管控措施；按照规定频次和要求开展隐患自查自纠，及时上报无法独立完成整改的隐患，并跟踪整改进度。

*岗位员工职责：严格遵守岗位安全操作规程，积极参与本岗位的风险辨识与评估，熟知本岗位的主要风险及管控措施；认真执行隐患排查制度，对本岗位作业环境、设备设施、劳动防护用品等进行日常检查，发现隐患立即报告并采取可能的应急措施。

三、风险分级管控的核心流程

风险分级管控是一个动态循环的过程，主要包括风险辨识、风险评估、风险分级和风险管控四个关键环节。

（一）风险辨识

风险辨识是风险分级管控的基础。企业应组织各层级、各岗位人员，结合自身生产经营特点，采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析（JHA）、安全检查表法（SCL）等多种方法，对生产经营活动中存在的各类危险因素进行全面、系统的辨识。辨识范围应覆盖所有常规和非常规作业活动、所有作业场所的设备设施、物料、环境因素以及管理活动等。辨识过程中，要特别关注新工艺、新技术、新设备、新材料投入使用前的风险辨识。

（二）风险评估

在风险辨识的基础上，企业应选择合适的风险评估方法（如风险矩阵法、作业条件危险性分析法（LEC）等），从事故发生的可能性和后果的严重性两个维度对辨识出的风险进行定性或定量评估。评估过程应确保客观性和准确性，避免主观臆断。对于复杂的风险，可组织相关领域专家进行会诊。

（三）风险分级

根据风险评估结果，结合企业自身实际和可接受风险水平，将风险划分为不同等级。通常可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别（具体分级标准和标识应在企业内部制度中予以明确）。风险分级的目的是为了突出重点，实施差异化管控。

（四）风险管控

针对不同等级的风险，应制定并落实相应的管控措施。管控措施应遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先顺序。

*重大风险：应由企业主要负责人牵头组织制定专项管控方案，明确管控目标、责任部门、责任人和具体措施，必要时可考虑停产整改或调整生产工艺，并加强监测预警和应急准备。

*较大风险：应由分管负责人组织制定管控措施，明确责