2023年上半年北京基金从业资格：基金投资交易与清算考试试卷.pdfVIP

2023年上半年北京基金从业资格：基金的投资交易与清算

考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题在（每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。）

1、世界上第一个股票交易所于1602年在—成立

A：荷兰的阿姆斯特丹

B：美国的纽约

C：美国的华盛顿

D：英国的伦敦

2、基金合同的主要披露事项不包括一

A：基金运作方式

B；基金收益安排原则

C：基金资产净值的计算方法和公告方式

D：风险警示内容

3、依据沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且

不得高于成交金额的

A.0.4%

B.0.3%

C.0.2%

D.0.1%

4、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌

幅限制，涨跌幅比例为一基（金上市首日除外）。

A：5%

B：10%

C：15%

D：20%

5、以卜关于代销渠道痔点的说法错误的是一

A：对客户的限制力强，旦有广泛的客户基础

B：客户可得到独立的顾问服务

C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不担当固定成本

D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本

6、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的须要遵循的原则是

A.“了解你的产品”

B.“了解你的客户”

C.“了解你的职责”

D.“了解你的目标”

7、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必需具备的资格包

括_。

A.经营外汇业务资格

B.合格境内机构投资者资格

C.经营人民币业务资格

D.合格境外机构投资者资格

8、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和一两种方式。

A.分销

B.承购包销

C.余额包销

D.代销

9、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起为5元，且不得高

于成交金额的

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

1()、基金经理的—确定基金中短期的风险收益特征。

A.从业阅历

B.过往业绩

C.投资理念

D.操作风格

11、基金性质的机构投资者包括

A.证券投资基金

B.社保基金

C.法人基金

D.社会公益基金

12、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额小少十一份。

5

000

亿

A.1

B.

C

亿

2

亿

D.5

13、下列基金经理中，更简单有良好的中长期业绩回报的是

A.风格稳健的

B.任职稳定、不常常变动公司的

C.在各种不同市场环境中都有较精彩表现的

D.任职期较长的通（常不低于3年）

14、基金的促销手段包括

A.人员推销

B.广告促销

C.营业推广

D.公共关系

15、下列金融产品中，信息披露程度最高的是

A.银行理财产品

B.银行储蓄存款

C.基金

D.券商集合安排

16、基金账户能够用于—的认购及交易。

A.股票

B.基金

C.国债

D.权证

17、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是

A.处理投资者申请出现差错

B.接受投资者全权托付

C.对投资者作出盈亏承诺

D.审核投资者开户证件、资料时不严

18、考察基金产品线的内涵角度一般不包括一

A：产品线的长度

B：产品线的宽度

C：产品线的深度

D：产品线的高度

19、证券投资询问机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括

A.注册资本不低于2000万元人民币，且必需为实缴